引 言 1
第一章 金融交易的私法調(diào)整意義 4
第二章 金融創(chuàng)新的私法規(guī)范進路 8
第一節(jié) 制度演進：金融創(chuàng)新的制度變遷 8
第二節(jié) 交易結(jié)構(gòu)：金融衍生交易的權(quán)利配置模式 17
第三節(jié) 交易標的：賬戶外觀下的權(quán)利本質(zhì) 26
第四節(jié) 責(zé)任認定：智能投顧的主體識別機制 33
第三章 金融交易主體的義務(wù)配置分析 48
第一節(jié) 主體關(guān)系：以結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品為例 49
第二節(jié) 義務(wù)配置：金融機構(gòu)適當性義務(wù)的規(guī)范邏輯 61
第四章 金融交易利益沖突的防范機制 70
第一節(jié) 理論基礎(chǔ)：利益沖突防范的法理依據(jù) 71
第二節(jié) 直接沖突：內(nèi)控優(yōu)先與監(jiān)管協(xié)同的治理路徑 79
第三節(jié) 間接沖突：穿透審查與賬戶管理的共治機制 84
第四節(jié) 雙層治理：風(fēng)險隔離與關(guān)聯(lián)責(zé)任的法律重構(gòu) 89
第五章 金融交易不當行為的規(guī)范路徑 93
第一節(jié) 不當勸誘：基于廣義解釋的規(guī)范邏輯 94
第二節(jié) 關(guān)聯(lián)交易：概念澄清與投資者保護 110
第三節(jié) 市場操縱：跨市場的責(zé)任主體識別 120
第四節(jié) 防御濫用：反收購條款的規(guī)范邏輯 142
第六章 公眾投資者權(quán)益保護的救濟機制 161
第一節(jié) 制度困境：投資者權(quán)益保護體系的結(jié)構(gòu)性缺陷 163
第二節(jié) 權(quán)利譜系：公眾投資者的權(quán)利構(gòu)成 175
第三節(jié) 范式選擇：投資者權(quán)益保護機制的系統(tǒng)化完善 187
第四節(jié) 救濟路徑：糾紛解決機制的體系化整合 200
第七章 金融監(jiān)管的合作主義范式轉(zhuǎn)型 209
第一節(jié) 監(jiān)管困境：穿透式監(jiān)管的正當性邊界 211
第二節(jié) 范式轉(zhuǎn)型：走向合作主義的新監(jiān)管范式 217
第三節(jié) 本土實踐：我國合作主義監(jiān)管范式的法律基礎(chǔ) 224
第四節(jié) 制度設(shè)計：合作主義監(jiān)管范式的邏輯框架 228
參考文獻 236