定 價(jià)：45 元
叢書(shū)名：高等院校法學(xué)專(zhuān)業(yè)規(guī)劃教材
- 作者：李?lèi)?ài)君
- 出版時(shí)間：2014/5/1
- ISBN：9787566309945
- 出 版 社：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社
- 中圖法分類(lèi)：D922.287
- 頁(yè)碼：365
- 紙張：膠版紙
- 版次：1
- 開(kāi)本：16K
《證券法教程/高等院校法學(xué)專(zhuān)業(yè)規(guī)劃教材》具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：首先，其難易程度比較適中。教程主要面向本科學(xué)生，以介紹大綱規(guī)定的基本知識(shí)為重點(diǎn)，避免寫(xiě)成法學(xué)理論專(zhuān)著。其次，避免寫(xiě)成大部頭。編者對(duì)教材的篇幅作了比較嚴(yán)格的限制，在減輕學(xué)生學(xué)習(xí)負(fù)擔(dān)的同時(shí)，注意減輕學(xué)生的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。最后，本套教材的主編，均是來(lái)自教學(xué)第一線的年輕教師，多數(shù)具有博士學(xué)位或副教授以上職稱(chēng)。他們年富力強(qiáng)，思維敏捷，實(shí)踐與理論的結(jié)合使他們對(duì)于各種版《證券法教程/高等院校法學(xué)專(zhuān)業(yè)規(guī)劃教材》的特點(diǎn)有直接的認(rèn)識(shí)，可以取長(zhǎng)補(bǔ)短。當(dāng)然這套教材適用性到底怎么樣，只有讀者才具有最終的評(píng)價(jià)權(quán)。
第一章 證券與證券市場(chǎng)
第一節(jié) 證券
第二節(jié) 證券市場(chǎng)
本章小結(jié)
第二章 證券法概述
第一節(jié) 證券法的概念和特點(diǎn)
第二節(jié) 證券法的歷史沿革
第三節(jié) 證券法的調(diào)整對(duì)象及適用范圍
第四節(jié) 證券法的宗旨及其原則
本章小結(jié)
第三章 證券市場(chǎng)信息公開(kāi)制度
第一節(jié) 信息公開(kāi)制度概述
第二節(jié) 信息公開(kāi)的基本要求
第三節(jié) 證券發(fā)行信息的公開(kāi)制度
第四節(jié) 持續(xù)信息公開(kāi)制度
本章小結(jié)
第四章 證券發(fā)行概述
第一節(jié) 證券發(fā)行概念
第二節(jié) 證券發(fā)行的分類(lèi)
第三節(jié) 證券發(fā)行審核制度
第四節(jié) 證券發(fā)行保薦
第五節(jié) 證券承銷(xiāo)
本章小結(jié)
第五章 股票及公司債券的發(fā)行
第一節(jié) 股票發(fā)行
第二節(jié) 公司債券的發(fā)行
本章小結(jié)
第六章 證券交易概述
第一節(jié) 證券交易
第二節(jié) 證券交易方式
第三節(jié) 證券交易的強(qiáng)行規(guī)則
本章小結(jié)
第七章 證券上市制度概述
第一節(jié) 證券上市概念
第二節(jié) 證券上市的條件和程序
第三節(jié) 上市證券的交易程序
第四節(jié) 證券保薦制度
第五節(jié) 暫停、終止與恢復(fù)上市
第六節(jié) 證券場(chǎng)外交易
本章小結(jié)
第八章 上市公司收購(gòu)制度
第一節(jié) 上市公司收購(gòu)概述
第二節(jié) 上市公司收購(gòu)的種類(lèi)
第三節(jié) 上市公司收購(gòu)的規(guī)則
第四節(jié) 強(qiáng)制要約收購(gòu)制度
第五節(jié) 反收購(gòu)制度
本章小結(jié)
第九章 證券發(fā)行人概述
第一節(jié) 證券發(fā)行人的概念
第二節(jié) 證券發(fā)行人的種類(lèi)
本章小結(jié)
第十章 證券投資者概述
第一節(jié) 自然人投資者
第二節(jié) 機(jī)構(gòu)投資者
第三節(jié) 合格境外機(jī)構(gòu)投資者
第四節(jié) 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
本章小結(jié)
第十一章 證券交易所
第一節(jié) 證券交易所概述
第二節(jié) 證券交易所的設(shè)立、解散與組織機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 證券交易所的職能和業(yè)務(wù)規(guī)則
本章小結(jié)
第十二章 證券公司
第一節(jié) 證券公司概述
第二節(jié) 證券公司的設(shè)立、變更與終止
第三節(jié) 證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制
本章小結(jié)
第十三章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
第一節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)概述
第二節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立與解散
第三節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)職能和監(jiān)督管理
本章小結(jié)
第十四章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
第一節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)概述
第二節(jié) 專(zhuān)業(yè)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
本章小結(jié)
第十五章 證券監(jiān)管法律制度概述
第一節(jié) 證券監(jiān)管的概念
第二節(jié) 證券監(jiān)管目標(biāo)與原則
本章小結(jié)
第十六章 證券行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律性監(jiān)管組織
第一節(jié) 證監(jiān)會(huì)及其職能
第二節(jié) 證券交易所
第三節(jié) 證券業(yè)協(xié)會(huì)
本章小結(jié)
第十七章 證券市場(chǎng)侵權(quán)民事法律責(zé)任
第一節(jié) 虛假陳述證券民事賠償責(zé)任
第二節(jié) 內(nèi)幕交易侵權(quán)
第三節(jié) 操縱市場(chǎng)侵權(quán)
本章小結(jié)
第十八章 證券市場(chǎng)全球化
第一節(jié) 21世紀(jì)的全球化證券市場(chǎng)
第二節(jié) 歐盟的證券監(jiān)管
第三節(jié) 金融服務(wù)的單一市場(chǎng)
本章小結(jié)
第十九章 全球證券市場(chǎng)的監(jiān)管合作
第一節(jié) 國(guó)際金融機(jī)構(gòu)
第二節(jié) 20國(guó)集團(tuán)與金融穩(wěn)定委員會(huì)
第三節(jié) 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織
第四節(jié) 國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則理事會(huì)
第五節(jié) 與證券監(jiān)管相關(guān)的其他機(jī)構(gòu)
本章小結(jié)
外文參考文獻(xiàn)
第三節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)
職能和監(jiān)督管理
一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)職能
根據(jù)《證券法》第157條和《證券登記結(jié)算管理辦法》的規(guī)定，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要履行以下職能：
（一）證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立
證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立也就是通常所說(shuō)的“開(kāi)戶(hù)”。證券賬戶(hù)是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者設(shè)立的，用于準(zhǔn)確記載投資者所持的證券種類(lèi)、名稱(chēng)、數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動(dòng)情況的賬冊(cè)，是認(rèn)定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力，同時(shí)也是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。結(jié)算賬戶(hù)是指辦理證券交易中錢(qián)券交割而由證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)的結(jié)算賬戶(hù)。
我國(guó)的證券賬戶(hù)可以分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù)。上海證券賬戶(hù)用于記載在上海證券交易所上市的證券，以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券；深圳證券賬戶(hù)用于記載在深圳證券交易所上市的證券，以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券。
上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù)按證券賬戶(hù)的用戶(hù)分為人民幣普通股票賬戶(hù)（簡(jiǎn)稱(chēng)A股賬戶(hù)）、人民幣特種股票賬戶(hù)（簡(jiǎn)稱(chēng)B股賬戶(hù)）、證券投資基金賬戶(hù)（簡(jiǎn)稱(chēng)基金賬戶(hù)）、其他賬戶(hù)。A股賬戶(hù)僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買(mǎi)賣(mài)A股的境內(nèi)投資者開(kāi)立。A股賬戶(hù)按持有人分為：自然人證券賬戶(hù)、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)。B股賬戶(hù)按持有人分為：境內(nèi)個(gè)人投資者證券賬戶(hù)、境外投資者證券賬戶(hù)。
一個(gè)主體可以開(kāi)立不同類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)，但是，對(duì)于同一類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)，一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)。投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)保證其提交的開(kāi)戶(hù)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以直接為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)，也可以委托證券公司代為辦理。
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