在大學(xué)法學(xué)院開新課,是要進(jìn)行論證的,大致的內(nèi)容是開課的必要性、可行性分析,主要是介紹申請(qǐng)開課的教師本人的教學(xué)科研背景和經(jīng)驗(yàn)、教學(xué)內(nèi)容和課時(shí)、教材和參考資料的選用、教學(xué)方法和教學(xué)對(duì)象等。
袁達(dá)松,北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)副教授、碩士生導(dǎo)師,中山大學(xué)法學(xué)學(xué)士(1994)、經(jīng)濟(jì)法學(xué)碩士(1999)、經(jīng)濟(jì)法與政府經(jīng)濟(jì)管理博士(2003),中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)博士后出站(2007),清華大學(xué)法學(xué)院與美國(guó)天普大學(xué)TSINGHUA/TEMPLELL.M.(2008)。主要講授:經(jīng)濟(jì)法學(xué)、金融法(雙語(yǔ))、公司法(雙語(yǔ))、證券法、競(jìng)爭(zhēng)法等本科專業(yè)課程和研究生專題研究課程;主要研究領(lǐng)域:經(jīng)濟(jì)法學(xué)總論、金融法學(xué)、比較經(jīng)濟(jì)法學(xué)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué);主要社會(huì)兼職:中國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)理事、中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)理事、中國(guó)人民大學(xué)美國(guó)法研究所研究人員、廣東涉外投資法律學(xué)會(huì)理事、廣東省律師協(xié)會(huì)證券法律專業(yè)委員會(huì)副主任、中山市人大常委會(huì)內(nèi)務(wù)司法委員會(huì)兼職委員(原任常委會(huì)法律顧問(wèn))、中山市人民政府法律顧問(wèn)以及廣州、佛山和珠海等地仲裁委員會(huì)仲裁員;發(fā)表《金融危機(jī)管理法論》、《證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理法論》等著作和論文若干,主持“后危機(jī)時(shí)代的金融監(jiān)管法制變革”等省部級(jí)科研課題數(shù)項(xiàng)。
第一章 金融法基礎(chǔ)理論
第一節(jié) 金融法的淵源和體系
一、中國(guó)金融法的淵源和體系
二、美國(guó)金融法的淵源和體系
第二節(jié) 金融監(jiān)管制度
一、中國(guó)“一行三會(huì)”監(jiān)管體制
二、美國(guó)“雙重多頭”監(jiān)管體制
三、案例資料
第三節(jié) 金融危機(jī)以來(lái)金融法的發(fā)展
一、國(guó)際金融監(jiān)管改革的目標(biāo)和方向
二、中美金融改革措施
三、案例資料
第二章 中央銀行法律制度
第一節(jié) 中央銀行的組織機(jī)構(gòu)
一、中國(guó)人民銀行
二、美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備系統(tǒng)
三、案例資料
第二節(jié) 中央銀行的業(yè)務(wù)
一、中國(guó)人民銀行的業(yè)務(wù)
二、美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備系統(tǒng)的業(yè)務(wù)
三、案例資料
第三節(jié) 中央銀行的貨幣政策
一、中國(guó)人民銀行的貨幣政策
二、美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備系統(tǒng)的貨幣政策
三、案例資料
第四節(jié) 中央銀行的監(jiān)管職能
一、中國(guó)人民銀行的監(jiān)管職能
二、美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備系統(tǒng)的監(jiān)管職能
三、案例資料
第三章 商業(yè)銀行法律制度
第一節(jié) 商業(yè)銀行的歷史
一、中國(guó)商業(yè)銀行的歷史
二、美國(guó)商業(yè)銀行的歷史
三、案例資料
第二節(jié) 商業(yè)銀行的組織機(jī)構(gòu)
一、中國(guó)商業(yè)銀行的組織機(jī)構(gòu)
二、美國(guó)商業(yè)銀行的組織機(jī)構(gòu)
三、案例資料
第三節(jié) 存款法律制度
一、中國(guó)商業(yè)銀行的存款業(yè)務(wù)
二、美國(guó)商業(yè)銀行的存款業(yè)務(wù)
三、案例資料
第四節(jié) 貸款法律制度
一、中國(guó)商業(yè)銀行的貸款業(yè)務(wù)
二、美國(guó)商業(yè)銀行的貸款業(yè)務(wù)
三、案例資料
第五節(jié) 中間業(yè)務(wù)法律制度
一、中國(guó)商業(yè)銀行的中間業(yè)務(wù)
二、美國(guó)商業(yè)銀行的中間業(yè)務(wù)
三、案例資料
第六節(jié) 商業(yè)銀行的監(jiān)管
一、中國(guó)對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)管
二、美國(guó)對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)管
三、案例資料
第四章 信托法律制度
第一節(jié) 信托概述
一、中國(guó)信托概述
二、美國(guó)信托概述
三、案例資料
……
第五章 證券法律制度
第六章 證券投資基金法律制度
第七章 保險(xiǎn)法律制度
第八章 金融衍生產(chǎn)品法律制度
第九章 國(guó)際金融法律制度
編后語(yǔ):金融法比較研究
主要參考書目
在相關(guān)證券上市交易后,發(fā)行人或上市公司還必須進(jìn)行持續(xù)的信息披露。尤其是發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時(shí),上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,并予公告。
最后,就證券交易中的幾類典型的違法行為,中國(guó)《證券法》對(duì)其都有著規(guī)定:
一是內(nèi)幕交易行為。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。因從事內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。其中,證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息,為內(nèi)幕信息。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。
二是操縱證券市場(chǎng)行為。中國(guó)《證券法》將如下幾類行為界定為操縱證券市場(chǎng)行為:(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;(2)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
三是證券欺詐行為。證券欺詐行為,既包括發(fā)行人和上市公司的欺詐行為,也包括證券公司及其從業(yè)人員的欺詐行為。
其中,發(fā)行人、上市公司公告的招股說(shuō)明書、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、上市報(bào)告文件、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及其他信息披露資料,有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過(guò)錯(cuò)的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為受到禁止:(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。
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