引 言 
規(guī)管（regulation）一詞包含一系列廣泛監(jiān)督經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及其后 果的政策。規(guī)管政策涉及公司在特定市場(chǎng)的準(zhǔn)入和退出、價(jià)格、 回報(bào)率和競(jìng)爭(zhēng)模式;同樣也涉及生產(chǎn)產(chǎn)品的屬性、數(shù)量、生產(chǎn)方 式和生產(chǎn)過(guò)程中所產(chǎn)生的負(fù)外部性（如污染）。這些政策旨在限制 公司行為，并通常對(duì)經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)大眾施加高額成本。它們通過(guò)左 右投資和生產(chǎn)決策來(lái)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展。通過(guò)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程加以限制并 強(qiáng)制公司內(nèi)部化一定成本，規(guī)管政策影響著美國(guó)公司在國(guó)內(nèi)和國(guó) 際市場(chǎng)的表現(xiàn)。鑒于規(guī)管的影響以及對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)日漸增長(zhǎng)的 關(guān)注，近來(lái)很多對(duì)規(guī)管的研究探討了其經(jīng)濟(jì)效果以及其成本是否 合理。 
對(duì)于很多政治家和政策分析人士而言，規(guī)管多年來(lái)一直是其 研究的頭號(hào)問(wèn)題。規(guī)管的批評(píng)者基于政策的“命令性和控制性” （command and control），批評(píng)其為所謂的“監(jiān)管定時(shí)炸彈”（regu- latory time bomb）和“社會(huì)工程”（social engineering），以尋求 激起美國(guó)民眾對(duì)大政府的一貫恐懼。這種恐懼很容易與市場(chǎng)加以 對(duì)比。市場(chǎng)則是推動(dòng)個(gè)人選擇、企業(yè)家精神和生產(chǎn)效率的天然制 度。這種直接的對(duì)比帶有意識(shí)形態(tài)色彩，并可以被政治利用。不 幸的是，它們掩蓋了規(guī)管政策的一個(gè)重要事實(shí)。過(guò)去幾百年主要 的規(guī)管議題在大多數(shù)情況下，皆源于大眾因經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變化產(chǎn)生 的威脅所激發(fā)的需求，而非統(tǒng)治精英階層或壟斷組織與國(guó)家間合 作的產(chǎn)物。這些要求并非被簡(jiǎn)單地轉(zhuǎn)化為政策，而是與主流的政 治經(jīng)濟(jì)理論和行政原則相聯(lián)系。因此，規(guī)管變化通常都是以政策 變化和制度改革獨(dú)特結(jié)合的形式出現(xiàn)的。 
本書有三個(gè)廣泛的目標(biāo)。第一個(gè)目標(biāo)，也是主要的目標(biāo)，在 于探尋規(guī)管政策的起源，檢討在進(jìn)步時(shí)代、新政時(shí)期（New Deal）和當(dāng)代 推動(dòng)規(guī)管重大變遷的因素。這個(gè)目標(biāo)是新穎的，因?yàn)榕c 很多當(dāng)代規(guī)管研究形成鮮明對(duì)比的是，本書致力于研究廣義的政 策目標(biāo)和國(guó)家—經(jīng)濟(jì)關(guān)系的形式。當(dāng)代很多關(guān)于監(jiān)管政策的討論 幾乎只集中于成本和收益分析。規(guī)管的經(jīng)濟(jì)后果是值得學(xué)術(shù)界持 續(xù)關(guān)注的重要議題。然而，當(dāng)試圖了解一項(xiàng)規(guī)管政策時(shí)，考察很 多當(dāng)代規(guī)管狹窄研究范圍之外的東西，是有所裨益的。盡管每項(xiàng) 規(guī)管政策的目標(biāo)均有確定的經(jīng)濟(jì)意義，但該目標(biāo)通常延伸于一個(gè) 特定經(jīng)濟(jì)部門所面臨問(wèn)題的技術(shù)特性之外。從1887年《州際商務(wù) 法》（Interstate Commerce Act）到當(dāng)代監(jiān)管立法，規(guī)管一直是順 應(yīng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化和處理其后果的方法之一。所以，盡管1970年 《清潔空氣法》（Clean Air Act）的目的是將空氣污染降低到可接 受的程度，但該立法的支持者還試圖施加更嚴(yán)厲的公司責(zé)任，并 保護(hù)公眾免受先進(jìn)工業(yè)化經(jīng)濟(jì)所帶來(lái)的更多有害副產(chǎn)品。于是， 這個(gè)更廣泛的目標(biāo)就將環(huán)境立法與同時(shí)期其他旨在推動(dòng)消費(fèi)者保 護(hù)和防止工傷、職業(yè)病的規(guī)管議題結(jié)合起來(lái)。 
本書的主要目標(biāo)也是特別的，因?yàn)槠湟�求考察在一定時(shí)期內(nèi) 眾多的政策提議。規(guī)管研究通常集中于一項(xiàng)政策或者一系列相關(guān) 的政策。鑒于很多規(guī)管政策復(fù)雜的行政和技術(shù)屬性，這種集中在 很多方面是必要的。雖然個(gè)別政策的研究具備相當(dāng)?shù)膬r(jià)值，但是 這種方法過(guò)于狹窄而不足以將規(guī)管舉措于歷史和社會(huì)背景中進(jìn)行 定位，并且從廣義上講，其可能掩蓋公共行為的目標(biāo)�？疾毂姸� 政策卻也有明顯的代價(jià)，即必須犧牲分析的深度以獲得更大的廣 度。然而，通過(guò)檢驗(yàn)于一定時(shí)期內(nèi)所采取的一組政策，能夠從更 綜合的角度來(lái)思考規(guī)管，探尋政策的政治和經(jīng)濟(jì)維度以及規(guī)管的 延續(xù)性。 
本書的第二個(gè)目標(biāo)是探尋制度進(jìn)化和政策變化之間的相互作 用。在進(jìn)步時(shí)代、新政時(shí)期和當(dāng)代，新的規(guī)管政策和行政改革項(xiàng) 目在規(guī)管舉措中結(jié)合。獲選官員積極進(jìn)行制度設(shè)計(jì)和再設(shè)計(jì)，以解決行政能力的欠缺，或滿足特定政治和技術(shù)性的執(zhí)行需求。同 時(shí)，關(guān)注政策創(chuàng)新和制度變化是至關(guān)重要的。政策是帶有目的性 的行為方式，而不僅僅是意圖的表達(dá)或目標(biāo)的宣示。政策分析人 士必須注意一系列具有明確目的導(dǎo)向的政策執(zhí)行方式。由于監(jiān)管 立法通常含糊不清，政策一般是通過(guò)執(zhí)行加以界定的，因而對(duì)執(zhí) 行過(guò)程中所運(yùn)用的行政工具和分析模式以及行政機(jī)構(gòu)與利益集團(tuán) 間的關(guān)系，也應(yīng)當(dāng)加以檢查。這些因素綜合在一起，將決定行政 機(jī)構(gòu)是否有能力執(zhí)行某種行動(dòng)，及該行動(dòng)是否與立法目的存在任 何聯(lián)系。 
行政能力并非停滯，其可以因?yàn)榱⒎ā①Y源分配和人事決定 而發(fā)生巨大變化，并且一直根據(jù)政策執(zhí)行的日常需求而進(jìn)化。由 于執(zhí)行決定政策，因而行政能力的變化通常也會(huì)促進(jìn)政策的平行 變化。行政機(jī)構(gòu)可通過(guò)獲得新的專業(yè)知識(shí)，或采取新的計(jì)劃和評(píng) 估措施來(lái)制定新政策或改進(jìn)已有的實(shí)踐。被監(jiān)管團(tuán)體或其他社會(huì) 利益可在執(zhí)行過(guò)程中發(fā)揮更大作用，或更加全面地參與到政策過(guò) 程之中，從而減少對(duì)行政機(jī)構(gòu)資源的需求。專業(yè)化及使利益集團(tuán) 深入?yún)⑴c政策過(guò)程在很多監(jiān)管機(jī)構(gòu)中很常見，特別是在最近幾十 年。其結(jié)果是使“行為方式”得到改變:新的目標(biāo)和優(yōu)先順序被 給予了更具體的表述。 
為探尋規(guī)管目的和政策與制度間的相互作用，本書集中于規(guī)管體制。規(guī)管體制是特定政策和制度歷史性的集合，其設(shè)定廣泛的目標(biāo)，超越特定行業(yè)的具體問(wèn)題。制度，因其為特定利益集團(tuán) 參與政策制定與執(zhí)行提供了渠道，遂對(duì)于架構(gòu)規(guī)管政治及社會(huì)利 益、國(guó)家和經(jīng)濟(jì)參與者（如公司、工會(huì)）之間的關(guān)系起到主要作 用。規(guī)管變化通常為應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)變化及其附隨的不確定性而產(chǎn)生。 各團(tuán)體希望保護(hù)或推動(dòng)特定價(jià)值和利益而進(jìn)行活動(dòng)。它們要求對(duì) 國(guó)家和經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系進(jìn)行調(diào)整，以補(bǔ)償這種變化。政府官員將 這些要求與主流的政治經(jīng)濟(jì)觀念和行政改革原則相聯(lián)系，因而形 成了新政策提議和制度變化的特殊結(jié)合。 
使用體制框架可以考察貫穿不同歷史時(shí)期的眾多政策和監(jiān)管 機(jī)構(gòu)。在接下來(lái)的幾章中，我將討論不同行政機(jī)構(gòu)的政策、政治 和行政慣例，這些行政機(jī)構(gòu)包括州際商務(wù)委員會(huì)（Interstate Commerce Commission）、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（Federal Trade Com- mission）、農(nóng)業(yè)部（Department of Agriculture）、全國(guó)勞資關(guān)系委 員會(huì)（National Labor Relations Board）、環(huán)境保護(hù)局（Environ- mental Protection Agency）和職業(yè)安全與健康管理局（Occupa- tional Safety and Health Administration）。集中研究這些從鐵路運(yùn) 費(fèi)監(jiān)管到工作場(chǎng)所致癌物監(jiān)管的行政機(jī)構(gòu)可涉及一些規(guī)管的重要 主題，采用歷史聚焦的方式則可以思考規(guī)管政策和行政機(jī)構(gòu)是如 何隨時(shí)代而變遷的。 
本書的第三個(gè)目標(biāo)是探尋規(guī)管復(fù)雜性、制度設(shè)計(jì)和政治責(zé)任 之間的相互關(guān)系。貫穿下述時(shí)期，政策制定者尋求解決日益增加 的復(fù)雜性問(wèn)題。規(guī)管焦點(diǎn)的變化，與機(jī)構(gòu)改革的措施相結(jié)合，推 進(jìn)了官僚專業(yè)化。規(guī)管政策日漸由行政機(jī)構(gòu)中律師、社會(huì)科學(xué)家 和自然科學(xué)家之間的互動(dòng)所塑造。而這些專家則自然而然地將其 各自專業(yè)領(lǐng)域中的模型和假設(shè)帶入政策設(shè)計(jì)和執(zhí)行過(guò)程之中。 
規(guī)管復(fù)雜性可阻礙對(duì)政策過(guò)程的積極參與。因此，最近數(shù)載， 已有一系列的行政改革被設(shè)計(jì)為強(qiáng)制行政作為和推動(dòng)團(tuán)體更大程 度的參與。其中一個(gè)例子是20世紀(jì)70年代的監(jiān)管立法，其強(qiáng)制 行政機(jī)構(gòu)遵循嚴(yán)格的執(zhí)行時(shí)間表，并允許公眾以起訴的方式強(qiáng)制 行政機(jī)構(gòu)執(zhí)行非任意性職能。擴(kuò)展的規(guī)則制定過(guò)程則可為利益團(tuán)體參加規(guī)管政策制定提供更多便利。盡管這些保證合規(guī)和團(tuán)體參 與的嘗試值得贊賞，它們卻與規(guī)管復(fù)雜性在三個(gè)方面產(chǎn)生沖突。 
第一，強(qiáng)制行政作為的規(guī)定，通常要求行政機(jī)構(gòu)在沒有足夠 時(shí)間進(jìn)行基礎(chǔ)研究和分析的情況下，解決高度復(fù)雜的規(guī)管問(wèn)題， 比如污染控制。同時(shí)，行政訴訟導(dǎo)致法院進(jìn)入規(guī)管決策過(guò)程，其 有時(shí)會(huì)強(qiáng)制行政機(jī)構(gòu)遵從沒有科學(xué)依據(jù)，或與其他政策目標(biāo)相沖 突的法院判決。簡(jiǎn)而言之，這些政治上的權(quán)宜之計(jì)，難以與復(fù)雜 的規(guī)管任務(wù)的執(zhí)行進(jìn)行協(xié)調(diào)。第二，民主控制可因規(guī)管的復(fù)雜性 而變得困難。由于當(dāng)代規(guī)管事務(wù)的復(fù)雜性，獲選官員通常欠缺進(jìn) 行具體規(guī)管設(shè)計(jì)的專業(yè)知識(shí)，因而他們向監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行重要授權(quán)， 并試圖通過(guò)排定時(shí)間表和履行期限的方式以約束授權(quán)的行使。專 業(yè)知識(shí)的欠缺不僅影響規(guī)管設(shè)計(jì)，同樣也影響國(guó)會(huì)成員監(jiān)督和評(píng) 估行政機(jī)構(gòu)決策的能力。第三，盡管存在一些改革，規(guī)管復(fù)雜性 依然會(huì)對(duì)公眾參與造成重大障礙。雖然公共利益團(tuán)體可通過(guò)聘請(qǐng) 專業(yè)人士參加規(guī)管政策的討論來(lái)產(chǎn)生影響，但特定團(tuán)體采取該策 略的能力取決于其可調(diào)動(dòng)的資源。實(shí)際上，當(dāng)代極具諷刺意味之 一的情況是:一些利益集團(tuán)極力推動(dòng)新監(jiān)管提議的通過(guò)并設(shè)計(jì)制 度使其參與程度最大化，卻往往缺乏利于有效參與的資源。 
本書探尋規(guī)管體制在三個(gè)大的歷史時(shí)期的變化:進(jìn)步時(shí)代、 新政時(shí)期和20世紀(jì)60年代后期之后的時(shí)期。第一章總體概述規(guī) 管體制的變化及觀念、利益和制度間的相互作用。第二章和第三 章討論自1880年至1920年間所出現(xiàn)的規(guī)管體制。其中，第二章 探討19世紀(jì)后期的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型對(duì)全國(guó)性規(guī)管的新需求，以及這些需 求在進(jìn)步主義（Progressivism）的核心思想下，是如何被轉(zhuǎn)換為 一套政策和制度改革的方法。第三章則具體對(duì)監(jiān)管鐵路和公司行 為的體系進(jìn)行分析。首先，由于鐵路行業(yè)的結(jié)構(gòu)使其免于市場(chǎng)競(jìng) 爭(zhēng)，因而監(jiān)管目標(biāo)是通過(guò)行政手段重設(shè)價(jià)格，以使其與市場(chǎng)相應(yīng) 價(jià)格大致相符。比較而言，反壟斷政策則是著力于重新激活市場(chǎng)， 監(jiān)管各種試圖創(chuàng)造和擴(kuò)張壟斷權(quán)力，以減少競(jìng)爭(zhēng)的公司行為。 
第四章和第五章討論新政時(shí)期設(shè)立的規(guī)管體制。第四章集中探討大蕭條和羅斯福的復(fù)興計(jì)劃。《全國(guó)工業(yè)復(fù)興法》（National Industrial Recovery Act）所采取的模式，吸收、利用了20世紀(jì) 20年代的社團(tuán)主義（associationalism），卻也結(jié)合了行業(yè)自治和更 直接的國(guó)家干預(yù)，以形成類社團(tuán)主義的監(jiān)管架構(gòu)。第五章則討論 該模式在農(nóng)業(yè)、勞資關(guān)系和工業(yè)金融領(lǐng)域的體現(xiàn)。 第六章和第七章討論于20世紀(jì)70年代創(chuàng)設(shè)的規(guī)管體制。 
第 六章探討此種規(guī)管體制的根源，包括當(dāng)時(shí)流行的新左派學(xué)者對(duì)資 本主義的批判，對(duì)現(xiàn)存制度、監(jiān)管模式的相關(guān)評(píng)估，以及對(duì)解決 因當(dāng)時(shí)工業(yè)對(duì)健康和環(huán)境造成損害的新監(jiān)管的需求。這些因素結(jié) 合在一起，形成了新規(guī)管體制的基本原則。第七章探討20世紀(jì)70 年代創(chuàng)建的兩個(gè)主要監(jiān)管機(jī)構(gòu):環(huán)境保護(hù)局和職業(yè)安全與健康管 理局。當(dāng)時(shí)，監(jiān)管法規(guī)只能通過(guò)高度依賴科研及采取行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的 方式迫使企業(yè)承擔(dān)空前的合規(guī)成本，進(jìn)而解決所監(jiān)管的復(fù)雜問(wèn)題。 
第八章討論了過(guò)去30年所進(jìn)行的監(jiān)管改革和去監(jiān)管化嘗試。 于該時(shí)期，為加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，建立了行政審查程序。行 政審查程序所帶來(lái)的挑戰(zhàn)，使得多數(shù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)不得不建立或加強(qiáng) 其內(nèi)部復(fù)查程序，并配置或擴(kuò)充經(jīng)濟(jì)學(xué)人才。于是，經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)判 標(biāo)準(zhǔn)逐漸被運(yùn)用于政策合理性的評(píng)估上。于20世紀(jì)90年代，這 些措施被賦予了監(jiān)管再造（regulatory reinvention）的意義。在監(jiān) 管再造下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)、政策及程序都被重新設(shè)計(jì)以增加靈活性、 減少合規(guī)成本并與“利益攸關(guān)者”（stakeholders）建立合作關(guān)系。 利益攸關(guān)者一詞被用于描述與規(guī)制利益相關(guān)的一眾主體———包括 被監(jiān)管者本身! 
第九章繼續(xù)我們對(duì)當(dāng)代的探討，對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的影響進(jìn)行研 究。過(guò)去的半個(gè)世紀(jì)見證了全球經(jīng)濟(jì)的不斷整合———它是全球經(jīng) 濟(jì)衰退和世紀(jì)大戰(zhàn)之后創(chuàng)建的全新國(guó)際貨幣與貿(mào)易體系的產(chǎn)物。 在最近數(shù)十年，全球整合加速，使得很多過(guò)去被嚴(yán)格理解為內(nèi)政 的監(jiān)管政策有效性在今天依賴于其他國(guó)家和跨國(guó)公司的行為。制 定新的全球監(jiān)管政策受到各國(guó)不同目標(biāo)、不同國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)需求 和不同憲政制度的干擾。此外，盡管存在對(duì)新國(guó)際監(jiān)管政策的需求，但缺乏能夠強(qiáng)制執(zhí)行這些政策的國(guó)際機(jī)制依然是一個(gè)嚴(yán)重的 問(wèn)題。 
過(guò)去30年的監(jiān)管提議均有一個(gè)共同的特點(diǎn)，即在指定政策過(guò) 程中大量依賴社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的專業(yè)知識(shí)。這種依賴加速了 機(jī)構(gòu)專業(yè)化的進(jìn)程;設(shè)立了政策計(jì)劃和評(píng)估人員的崗位;并在政 策制定過(guò)程中對(duì)社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)理論加以整合。由于其對(duì)政 治控制、公眾參與和政策目標(biāo)穩(wěn)定性的影響，因而，盡管機(jī)構(gòu)專 業(yè)化產(chǎn)生了重要的益處，但它也引起了一些深切的顧慮。引入新 規(guī)則和新分析框架使其極易受到既定專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)某些核心假設(shè)變 化的影響。這些變化若一并被整合于政策制定過(guò)程中，將使政策 無(wú)法或難以與其立法授權(quán)相兼容。事實(shí)上，大眾政治的衰落可能 最終會(huì)是監(jiān)管制度建設(shè)所未能預(yù)料到的最重要的后果之一。我將 在結(jié)論中討論這些擔(dān)憂。