日本金融商品交易法及金融商品銷售等相關(guān)法律
定 價(jià)：448 元
叢書名：境外資本市場(chǎng)重要法律文獻(xiàn)譯叢
- 作者：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
- 出版時(shí)間：2015/1/1
- ISBN：9787511858825
- 出 版 社：法律出版社
- 中圖法分類：D931.322.8
- 頁碼：1277
- 紙張：膠版紙
- 版次：1
- 開本：16K
日本將資本市場(chǎng)的制度建設(shè)擺在了國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的重要位置，其《金融商品交易法》、《金融商品銷售》等相關(guān)法律在金融消費(fèi)者的立法保護(hù)及促進(jìn)金融市場(chǎng)發(fā)展方面做出了有益探索。改革開放以來，我國(guó)對(duì)美國(guó)、英國(guó)和歐洲其他國(guó)家的資市場(chǎng)法制和監(jiān)管研究較多，而對(duì)以日本為代表的亞洲地區(qū)研究較少。近年日本在資本市場(chǎng)法制的橫向規(guī)制、統(tǒng)合立法、增強(qiáng)市場(chǎng)透明度、投資者保護(hù)等方面成果顯著，不僅結(jié)合了本國(guó)的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r，同時(shí)也吸收了歐盟、英國(guó)、美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)（，在金融資本全球化的趨勢(shì)下，世界各國(guó)的資本市場(chǎng)連接愈發(fā)緊密，各國(guó)的資本市場(chǎng)都面臨著相似的問題，日本在資本市場(chǎng)做出的工作和努力值得我們認(rèn)真思考參詳借鑒
多年前，為了學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、更好地服務(wù)國(guó)家建設(shè)，我東渡日本留學(xué)，光陰荏苒， 轉(zhuǎn)眼已是 2014 年。經(jīng)過 30 余年改革和發(fā)展，我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已取得了巨大 的發(fā)展成就，成為世界上重要的新興經(jīng)濟(jì)體。我國(guó)的資本市場(chǎng)也經(jīng)歷了從無到有、 從草創(chuàng)到規(guī)范、從摸索到創(chuàng)新的發(fā)展之路。不論從市場(chǎng)規(guī)模、效率、透明度還是影 響力、開放程度等各方面來看，我國(guó)資本市場(chǎng)都有了質(zhì)的飛躍，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了 突出貢獻(xiàn)。 從發(fā)展歷程來看，資本市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展與資源調(diào)配的市場(chǎng)化、社會(huì)化緊密相 連。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，資本市場(chǎng)不僅為各參與主體提供了籌集資本、轉(zhuǎn)移規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的 場(chǎng)所，還能通過市場(chǎng)手段完善社會(huì)資源的配置，使整體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行更加有效、穩(wěn)健。 同發(fā)展多年、相對(duì)成熟的發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)資本市場(chǎng)還很年輕，尚處于發(fā)展的初 級(jí)階段，推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革發(fā)展既面臨著難得的歷史機(jī)遇，也面臨著諸多挑戰(zhàn)。 面對(duì)新的形式和歷史使命，如何進(jìn)一步推進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，更好地服 務(wù)于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的戰(zhàn)略目標(biāo)，是我們現(xiàn)階段面臨的迫切任務(wù)。經(jīng)過 20 余年的 市場(chǎng)發(fā)展，我們得出了一個(gè)基本的認(rèn)識(shí)，即發(fā)展中產(chǎn)生的問題要盡量在發(fā)展中解決、 市場(chǎng)中產(chǎn)生的問題要優(yōu)先用市場(chǎng)化的方式處理。國(guó)務(wù)院《關(guān)于當(dāng)前金融促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā) 展的若干意見》（即金融三十條）中，第 28 條明確提出，要加強(qiáng)功能監(jiān)管、審慎監(jiān)管， 完善市場(chǎng)信息披露制度。這不僅反映了中央政府透明化、市場(chǎng)化、適度監(jiān)管的先進(jìn) 理念，同時(shí)也為未來資本市場(chǎng)制度建設(shè)提出了更高要求。 面對(duì)歷史成績(jī)，我們也應(yīng)看到發(fā)展的道路并非坦途。尤其是 2008 年由美國(guó)次 貸危機(jī)肇始的全球金融危機(jī)更
中國(guó)資本市場(chǎng)是適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革和對(duì)外開放的形勢(shì)要求逐步建立發(fā)展起來的。為了有效借鑒境外成熟市場(chǎng)的制度經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)資本市場(chǎng)從成立伊始，就特別注重按照“立足國(guó)情，為我所用”的原則，不斷學(xué)習(xí)、消化和吸收境外成熟市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)則和監(jiān)管制度。目前，中國(guó)資本市場(chǎng)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件共521件，加上大量的交易所和協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，基本形成了我國(guó)資本市場(chǎng)的法律制度規(guī)范體系。這些制度規(guī)范構(gòu)建起一整套與國(guó)際通行原則基本相符的法律框架、交易規(guī)則和監(jiān)管體系，有效維護(hù)了市場(chǎng)秩序，保證了市場(chǎng)功能和作用的發(fā)揮，保護(hù)了投資者的合法權(quán)益。
經(jīng)過20余年的改革發(fā)展，我國(guó)資本市場(chǎng)進(jìn)入了創(chuàng)新發(fā)展的新階段。立足于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大局需要，重點(diǎn)解決資本市場(chǎng)自身結(jié)構(gòu)不平衡、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力不足、為居民提供投資理財(cái)產(chǎn)品相對(duì)匱乏等突出現(xiàn)實(shí)問題，資本市場(chǎng)現(xiàn)有的以股票公開發(fā)行并在交易所上市交易為主的境內(nèi)市場(chǎng)體系，將逐步發(fā)展成為一個(gè)公募與私募并重、股票與債券平衡、場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外協(xié)調(diào)發(fā)展的資本市場(chǎng)體系。與此相適應(yīng)，需要進(jìn)一步發(fā)展壯大財(cái)富管理行業(yè)，立足于功能監(jiān)管的制度定位，統(tǒng)一資產(chǎn)管理行為規(guī)則，放松行政管制，增強(qiáng)創(chuàng)新活力。實(shí)現(xiàn)這樣的改革目標(biāo)，需要我們更加重視學(xué)習(xí)境外成熟市場(chǎng)的制度經(jīng)驗(yàn)，充分借鑒境外市場(chǎng)有關(guān)私募發(fā)行、債權(quán)融資、資產(chǎn)管理、期貨及衍生品等方面的法律制度，在尊重市場(chǎng)規(guī)律的前提下，大膽進(jìn)行制度和機(jī)制創(chuàng)新，確保我們的各項(xiàng)制度適應(yīng)和滿足市場(chǎng)改革的實(shí)際需要。
堅(jiān)持對(duì)外開放是中國(guó)資本市場(chǎng)改革和發(fā)展的一貫方針。在經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展的時(shí)代背景下，適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)方式轉(zhuǎn)變和“逐步實(shí)現(xiàn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換”的金融對(duì)外開放的總體要求，中國(guó)資本市場(chǎng)必須以更加積極的態(tài)度參與全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，提高在全球范圍內(nèi)配置資源，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。不論是支持境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行融資，鼓勵(lì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人到境外進(jìn)行證券投資，還是暢通境外企業(yè)到境內(nèi)發(fā)行融資渠道，平等保護(hù)境外機(jī)構(gòu)和個(gè)人到境內(nèi)進(jìn)行證券投資，都需要在立足國(guó)情的前提下，實(shí)現(xiàn)制度銜接互通，消除制度壁壘。特別重要的是，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)首先是制度規(guī)則的競(jìng)爭(zhēng)，增強(qiáng)我國(guó)資本市場(chǎng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，一方面要確保我國(guó)市場(chǎng)通過制度規(guī)則體現(xiàn)法治環(huán)境吸引力，另一方面還要增強(qiáng)我國(guó)在涉及資本市場(chǎng)對(duì)外開放的國(guó)際規(guī)則的制定中的話語權(quán)，增強(qiáng)我國(guó)在國(guó)際監(jiān)管合作和跨境執(zhí)法合作日本金融商品交易法及金融商品銷售等相關(guān)法律中的主動(dòng)權(quán)。
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