中國資本市場是適應我國經(jīng)濟體制改革和對外開放的形勢要求逐步建立發(fā)展起來的。為了有效借鑒境外成熟市場的制度經(jīng)驗，中國資本市場從成立伊始，就特別注重按照“立足國情，為我所用”的原則，不斷學習、消化和吸收境外成熟市場的運行規(guī)則和監(jiān)管制度。目前，中國資本市場現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件共521件，加上大量的交易所和協(xié)會的自律規(guī)則，基本形成了我國資本市場的法律制度規(guī)范體系。這些制度規(guī)范構建起一整套與國際通行原則基本相符的法律框架、交易規(guī)則和監(jiān)管體系，有效維護了市場秩序，保證了市場功能和作用的發(fā)揮，保護了投資者的合法權益。 
經(jīng)過20余年的改革發(fā)展，我國資本市場進入了創(chuàng)新發(fā)展的新階段。立足于服務實體經(jīng)濟發(fā)展的大局需要，重點解決資本市場自身結構不平衡、服務實體經(jīng)濟能力不足、為居民提供投資理財產(chǎn)品相對匱乏等突出現(xiàn)實問題，資本市場現(xiàn)有的以股票公開發(fā)行并在交易所上市交易為主的境內(nèi)市場體系，將逐步發(fā)展成為一個公募與私募并重、股票與債券平衡、場內(nèi)與場外協(xié)調(diào)發(fā)展的資本市場體系。與此相適應，需要進一步發(fā)展壯大財富管理行業(yè)，立足于功能監(jiān)管的制度定位，統(tǒng)一資產(chǎn)管理行為規(guī)則，放松行政管制，增強創(chuàng)新活力。實現(xiàn)這樣的改革目標，需要我們更加重視學習境外成熟市場的制度經(jīng)驗，充分借鑒境外市場有關私募發(fā)行、債權融資、資產(chǎn)管理、期貨及衍生品等方面的法律制度，在尊重市場規(guī)律的前提下，大膽進行制度和機制創(chuàng)新，確保我們的各項制度適應和滿足市場改革的實際需要。