《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改(中華人民共和國(guó)港口法)等七部法律的決定》已由中華人民共和國(guó)第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議于2015年4月24日通過,現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。
(五)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員;
(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。
第十六條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷;高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。
第十七條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員,其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資,應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào),并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
第十八條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員,不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù),不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
第十九條公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):
(一)依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜:
。ǘ┺k理基金備案手續(xù);
。ㄈ⿲(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資;
。ㄋ模┌凑栈鸷贤募s定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益;
。ㄎ澹┻M(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
。┚幹浦衅诤湍甓然饒(bào)告;
。ㄆ撸┯(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;
。ò耍┺k理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
。ň牛┌凑找(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);
(十)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;
。ㄊ唬┮曰鸸芾砣嗣x,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;
。ㄊ﹪(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
第二十條公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:
。ㄒ唬⿲⑵涔逃胸(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。
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