第一章產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟概論
　　經(jīng)濟全球化背景下，市場對企業(yè)創(chuàng)新能力提出了更高需求，產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟作為一種以企業(yè)為核心的創(chuàng)新組織形式，是國家及地區(qū)實施技術(shù)創(chuàng)新、促進科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體。推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的構(gòu)建和發(fā)展，是整合產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源，引導創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚的迫切要求，是促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)集成創(chuàng)新，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力的有效途徑。
　　第一節(jié)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的概念
　　產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟又稱為研發(fā)聯(lián)盟，是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)關鍵技術(shù)突破的重要組織形式之一，通常以研究競爭前的基礎性技術(shù)、關鍵共性技術(shù)等為目標而建立。在2009年科技部等六部門聯(lián)合發(fā)布的《關于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導意見》中，將此類研發(fā)聯(lián)盟稱為“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”（簡稱“產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟”），將其定義為：由企業(yè)、大學、科研機構(gòu)或其他組織機構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補、利益共享、風險共擔的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。本書略加修改，將產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟定義為：出于確保合作各方的市場優(yōu)勢，尋求新的規(guī)模、標準、機能或定位，應對共同的競爭者或?qū)�業(yè)務推向新領域等目的，企業(yè)、大學、科研機構(gòu)或其他組織機構(gòu)間結(jié)成的互相協(xié)作和資源整合的一種合作模式。聯(lián)盟成員可以限于某一行業(yè)內(nèi)的企業(yè)或是同一產(chǎn)業(yè)鏈各個組成部分的跨行業(yè)企業(yè)。本書中的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟特指產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，以下簡稱產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟。
　　產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的作用主要表現(xiàn)在：①能夠有效突破企業(yè)吸納受規(guī)模、技術(shù)能力和專利保護等限制，促進企業(yè)提升科技創(chuàng)新能力，盡快掌握先進技術(shù)，提高產(chǎn)品市場競爭力，贏得市場先入優(yōu)勢。②能夠突破現(xiàn)有資金、人才和信息制約，解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸，提高研發(fā)的成功率和效益，縮短技術(shù)研發(fā)周期。③有利于降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成本和風險。聯(lián)盟的組織形式使得技術(shù)創(chuàng)新的投入和可能產(chǎn)生的風險在內(nèi)部得到分攤，降低聯(lián)盟成員創(chuàng)新成本。④有利于提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。聯(lián)盟組織為企業(yè)成員間相互學習提供了便利，企業(yè)成員可以快速積累經(jīng)驗、獲取信息和培養(yǎng)人才等。
　　第二節(jié)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟類型及特點
　　產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的形式、行業(yè)領域、發(fā)展階段、發(fā)展規(guī)律等各不相同，按照不同的標準有不同的分類，本書分別從聯(lián)盟成員發(fā)起者角度、聯(lián)盟成員特征角度和企業(yè)需求角度進行分類，以期為聯(lián)盟的組織管理提供參考借鑒。
　　●一產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟類型
　�。ㄒ唬┌绰�(lián)盟成員發(fā)起者角度劃分
　　我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟數(shù)量眾多、各具特色，各聯(lián)盟組織發(fā)展水平差異懸殊，聯(lián)盟組織多數(shù)是在政府的號召和引導下成立的，企業(yè)自發(fā)成立的聯(lián)盟數(shù)量占比不高。從發(fā)起者或支持者及聯(lián)盟的組織類型這兩個維度，可以將聯(lián)盟組織大致分為三種類型：一是社團法人制聯(lián)盟；二是非法人聯(lián)盟；三是自發(fā)組織聯(lián)盟，以具體目標為紐帶的技術(shù)聯(lián)盟（田杰裳，2014）。
　　1.社團法人制聯(lián)盟
　　對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟而言，取得法人資格后可以設立獨立的聯(lián)盟財務賬戶，并作為獨立法人對外簽訂合同，便于聯(lián)盟組織更好地開展活動，在政府項目申請、市場合作等方面更具獨立性和自主性。但是，在我國目前的社團登記注冊制度下，取得獨立法人資格比較困難，少數(shù)成立較早、發(fā)展成效較為突出的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟才有機會成為獨立法人。中關村在聯(lián)盟管理方面先行先試取得顯著成效，為聯(lián)盟發(fā)展創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境�！吨嘘P村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)社會組織登記管理辦法》規(guī)定：“產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、標準聯(lián)盟等符合社會組織登記條件，可以申請登記為社會團體發(fā)展�！敝嘘P村數(shù)字視頻產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成為我國第一個取得社團法人資格的聯(lián)盟。
　　2.非法人聯(lián)盟
　　目前我國絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟都屬于這一類，此類聯(lián)盟由于不是獨立法人，一般會將聯(lián)盟的辦事機構(gòu)設在某一家成員單位，由該成員單位負責組織其他聯(lián)盟成員的力量，維持聯(lián)盟的正常運行。這類聯(lián)盟組織相對松散，運行效果總體上比較一般，但仍有部分聯(lián)盟表現(xiàn)突出，取得了較好成績。
　　3.自發(fā)組織聯(lián)盟
　　這種由社會自發(fā)組織、以具體目標為紐帶的技術(shù)聯(lián)盟往往更具有生命力，聯(lián)盟的成立完全是由于各聯(lián)盟成員的現(xiàn)實需求，通常以產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)攻關、提升市場影響力等為目標，但這一類聯(lián)盟一般較難獲得國家的認定或大項目支持。
　�。ǘ�）按聯(lián)盟成員特征角度劃分
　　根據(jù)聯(lián)盟成員的市場集中度、在產(chǎn)品市場上的關系、核心成員的實力等因素，將產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟主要分為八種類型，如表1.1所示。
　�。ㄈ�）按企業(yè)需求角度劃分
　　圍繞企業(yè)需求，可以將產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟劃分為技術(shù)標準聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)盟、研發(fā)合作聯(lián)盟、市場合作聯(lián)盟和中小企業(yè)聯(lián)盟等。
　　1.技術(shù)標準聯(lián)盟
　　技術(shù)標準聯(lián)盟的目標是制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準，通過制定競爭性技術(shù)標準，有利于新技術(shù)的應用，有利于整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有利于保護消費者利益。技術(shù)標準聯(lián)盟在創(chuàng)新中的具體作用是通過技術(shù)標準實現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)的商業(yè)化。技術(shù)標準本身具有公共產(chǎn)品特性，但是部分技術(shù)標準包含了大量創(chuàng)新技術(shù)及相關知識產(chǎn)權(quán)，這類技術(shù)標準關系到巨大商業(yè)利益，成為企業(yè)積極爭奪的對象。通過技術(shù)標準聯(lián)盟制定競爭性技術(shù)標準，有利于新技術(shù)應用，有利于整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有利于保護消費者利益參見百度百科“產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟”。例如，2003年6月，國內(nèi)電子信息龍頭企業(yè)聯(lián)想、TCL、海信、康佳、長城、長虹、創(chuàng)維等領導成立了閃聯(lián)技術(shù)標準產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，制定了閃聯(lián)技術(shù)標準，并領導閃聯(lián)技術(shù)標準的發(fā)展升級。
　　2.產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)盟
　　產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)盟通過企業(yè)間合作促進創(chuàng)新產(chǎn)品上下游配套，不斷提升產(chǎn)業(yè)鏈競爭力。例如，TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，有力促進了TD-SCDMA創(chuàng)新的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化進程，目標是同步推進芯片、系統(tǒng)設備、終端應用、測試設備等快速發(fā)展。
　　3.研發(fā)合作聯(lián)盟
　　研發(fā)合作聯(lián)盟的目標是解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)問題，研發(fā)合作聯(lián)盟對于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)揮了重要作用，主要表現(xiàn)在：①降低研發(fā)成本、分擔研發(fā)風險。技術(shù)研發(fā)的投入越來越高、不確定性越來越大，單個企業(yè)難以單獨承擔研發(fā)的成本和風險。②研發(fā)資源互補。技術(shù)的融合趨勢和企業(yè)的專業(yè)化趨勢要求產(chǎn)學研之間加強研發(fā)合作，通過資源互補共同完成創(chuàng)新。③共同學習。共同學習包括共同學習國外先進技術(shù)和聯(lián)盟成員間相互學習兩方面。④縮短研發(fā)周期。競爭的全球化要求企業(yè)不斷縮短技術(shù)研發(fā)周期，通過產(chǎn)品先發(fā)獲得市場先機，研發(fā)合作聯(lián)盟集中產(chǎn)業(yè)力量加快了成員企業(yè)進入市場的速度。例如，日美半導體研發(fā)合作聯(lián)盟對日本和美國企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展發(fā)揮了重要作用（專欄1）。
　　專欄1：日美半導體研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟
　　1976~1979年，日本政府支持富士通、日立、三菱機電、日本電氣和東芝5家主要的日本半導體公司組成超大規(guī)模集成電路技術(shù)研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟（VLSI consortium），幫助日本企業(yè)在20世紀80年代實現(xiàn)技術(shù)趕超。1987年，在美國政府支持下由IBM、TI、Lucent（AT & T）、Digital Semiconductor、Intel、Motorola、AMD、LSILogic、National Semiconductor、Harris Semiconductor、Rockwell、Micron Technology和HP共計13個主要半導體公司組建半導體技術(shù)研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟（SEMATECH），幫助美國半導體企業(yè)重新回到了世界第一。
　　4.市場合作聯(lián)盟
　　市場合作聯(lián)盟的目標是共同開發(fā)市場。市場合作聯(lián)盟在創(chuàng)新中的具體作用主要體現(xiàn)在：①聯(lián)合開拓創(chuàng)新產(chǎn)品的用戶市場。由于單個企業(yè)不愿獨立承擔創(chuàng)新產(chǎn)品的市場啟動成本，或者創(chuàng)新企業(yè)實力太弱缺乏獨立開拓市場的實力，創(chuàng)新企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟共同開拓創(chuàng)新產(chǎn)品的市場。②通過聯(lián)合采購降低創(chuàng)新產(chǎn)品的成本。中小企業(yè)在創(chuàng)新產(chǎn)品發(fā)展初期難以達到規(guī)模經(jīng)濟，聯(lián)合采購是創(chuàng)新型中小企業(yè)降低采購成本的重要手段。③通過共用基礎設施降低創(chuàng)新成本。企業(yè)在創(chuàng)新時需要共用一些基礎設施，包括共用實驗設備、共用檢測設備、共用數(shù)據(jù)庫等，以降低創(chuàng)新的成本。有些共用設施可以由市場提供，有些共用設施由于專用性強市場難以提供，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是較好的解決方式。④通過網(wǎng)絡互聯(lián)實現(xiàn)需求方規(guī)模經(jīng)濟。有些創(chuàng)新產(chǎn)品具有很強的網(wǎng)絡特性，創(chuàng)新企業(yè)之間實現(xiàn)網(wǎng)絡互聯(lián)可以提高消費者福利，從而促進創(chuàng)新產(chǎn)品的市場化。
　　5.中小企業(yè)聯(lián)盟
　　中小企業(yè)聯(lián)盟以解決現(xiàn)實問題為前提，聚集社會各種資源，快速影響市場，分散風險，提升企業(yè)創(chuàng)新能力和市場競爭力，達到自身無法實現(xiàn)的發(fā)展成效，對中小企業(yè)來說具有重要意義。
　　●二產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟特點
　　產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟具有以下特點。
　�。�1）產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是企業(yè)間組織。
　　在產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中，企業(yè)仍然保持獨立性，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是在獨立企業(yè)之上的組織形式。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟可以吸收學校和研究機構(gòu)參與，政府也可以發(fā)揮重要作用，但是企業(yè)應當是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的主體。
　�。�2）產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟具有正式的法律形式。
　　產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的法律形式可以是書面的合作協(xié)議，也可以是正式或非正式的社會組織，如公司、非盈利組織等。
　�。�3）產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟具有特定的產(chǎn)業(yè)目標。
　　產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是為特定產(chǎn)業(yè)目標設立的組織。產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的目標通常是解決具體的產(chǎn)業(yè)共性問題，如研究某些共性技術(shù)，設立產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準，打造某項創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)鏈，建立有利于創(chuàng)新的社會規(guī)則等。產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的研究成果是為多個企業(yè)服務而不是為單個企業(yè)服務的。產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的研發(fā)成果可在一定范圍和領域通用和共享，保證聯(lián)盟成員的基本利益。各成員分布在產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)，通過協(xié)作和資源優(yōu)勢互補，將對一個或多個產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和用戶的技術(shù)進步產(chǎn)生深刻影響，對整個行業(yè)技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)質(zhì)量和生產(chǎn)效率迅速提高具有帶動作用。
　　（4）產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的發(fā)展需要政府的推動和引導。
　　產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟已成為政府推動產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)發(fā)展，提高企業(yè)和產(chǎn)業(yè)競爭力的重要支撐，其發(fā)展與政府的推動也密切相關。目前，政府推動或引導成立的聯(lián)盟占一半以上，尤其是近年來政府圍繞產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究而推動成立的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟越來越多。政府在建立公共信息服務平臺、組織國內(nèi)外合作交流、明確法律地位和健全知識產(chǎn)權(quán)保護體系、人才培養(yǎng)計劃、建立社會信用監(jiān)督機制及基礎設施建設等方面的措施對產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟自身發(fā)展有著重要影響。
　　（5）產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的運行管理較為復雜。
　　組成產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的各個成員包括企業(yè)、院校、研發(fā)機構(gòu)、政府和其他組織等，形成復雜的社會網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)。各個成員文化理念、目標和發(fā)展重點的不同，將影響到聯(lián)盟的運行管理。例如，聯(lián)盟的利益分配、核心技術(shù)產(chǎn)權(quán)、研究成果共享及聯(lián)盟的管理權(quán)等問題。
　　第三節(jié)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟理論綜述
　　●一價值鏈理論
　　價值鏈理論*早是由美國學者邁克爾?波特教授提出的，其著作《競爭優(yōu)勢》一書中對此做了詳細分析，他認為每一個企業(yè)都是設計、生產(chǎn)、營銷、交貨及對產(chǎn)品起輔助作用的各種活動的集合，這些活動都可以用價值鏈模型表示出來。從價值鏈理論上來說，企業(yè)的每個階段每個環(huán)節(jié)的價值活動都應當對*終所形成的產(chǎn)品或者服務的價值有所貢獻，同時也應當為企業(yè)產(chǎn)生利潤做出相應的貢獻，這種價值的形成和增值的過程，即價值鏈。企業(yè)的競爭優(yōu)勢主要來源有三個：價值活動本身、價值鏈內(nèi)部聯(lián)系、價值鏈外部聯(lián)系。
　　（一）傳統(tǒng)價值鏈
　　波特提出價值鏈理論，將企業(yè)價值增加活動分為兩個層次，即基本活動和輔助活動，其中基本活動是能夠直接創(chuàng)造價值的活動，并將價值傳遞給顧客，主要涉及企業(yè)的內(nèi)部后勤、生產(chǎn)經(jīng)營、外部后勤、市場營銷和后期服務。輔助活動也稱為支持性活動，不直接創(chuàng)造價值，為基礎活動提供條件，主要涉及企業(yè)基礎設施、人力資源的開發(fā)與管理、技術(shù)研發(fā)和材料的采購等。基本活動和輔助活動共同構(gòu)成了企業(yè)的價值鏈。因此，并不是所有活動都可以創(chuàng)造價值，只有特定的環(huán)節(jié)和活動才可以，這些能夠創(chuàng)造價值的生產(chǎn)經(jīng)營活動，就是企業(yè)的價值鏈的“戰(zhàn)略環(huán)節(jié)”。企業(yè)要想在競爭中保持優(yōu)勢，需要運用價值鏈理論分析企業(yè)的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，來確定企業(yè)的核心競爭力。波特的價值鏈模型的不足之處主要體現(xiàn)在：分析的主要是企業(yè)內(nèi)部，忽視了對企業(yè)外部價值鏈的分析。而企業(yè)的發(fā)展離不開自身所處的環(huán)境，分析外部價值鏈才能有利于提高企業(yè)

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