規(guī)范分級產(chǎn)品杠桿設(shè)定�！墩髑笠庖姼濉访鞔_分級資產(chǎn)管理計劃應(yīng)遵循杠桿設(shè)計與風險收益相匹配的原則。權(quán)益類產(chǎn)品初始杠桿倍數(shù)應(yīng)不超過5倍，運作期間杠桿倍數(shù)應(yīng)不超過10倍；其他產(chǎn)品初始杠桿倍數(shù)應(yīng)不超過10倍。除此之外，嚴禁通過分級資產(chǎn)管理計劃進行利益輸送。
　　統(tǒng)一人員管理，建立激勵約束及問責機制�！墩髑笠庖姼濉芬�(guī)定，應(yīng)當對人員和業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理，不得采用承包制對內(nèi)設(shè)部門和分支機構(gòu)進行管理，不得聘用臨時人員對外承攬業(yè)務(wù)。此外還提出應(yīng)建立長效激勵約束機制和項目終身負責制。
　　《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》（以下簡稱《指引》）出臺。2014年11月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》，對公募、私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包的主要環(huán)節(jié)進行了原則性規(guī)定，涉及外包機構(gòu)的備案要求、外包機構(gòu)應(yīng)具備的基本資質(zhì)、基金管理人的法定職責不因外包而免除等五個方面內(nèi)容，并指出基金業(yè)務(wù)外包機構(gòu)將實行備案制管理�！吨敢�》于2015年2月1日起正式實施�！吨敢�》規(guī)定，外包機構(gòu)在業(yè)務(wù)開展前應(yīng)通過基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站電子備案平臺進行備案，并加入基金業(yè)協(xié)會成為會員，基金業(yè)協(xié)會對外包機構(gòu)填報資料的完整性進行核對，材料齊備的給予備案。但與此同時，基金業(yè)協(xié)會為外包機構(gòu)辦理備案不構(gòu)成對外包機構(gòu)營運資質(zhì)、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。這意味著，基金外包中最要緊的“風險防范”環(huán)節(jié)并沒有因為《指引》出臺而得到明確答案。《指引》只是規(guī)定：“由于基金外包業(yè)務(wù)活動發(fā)展初期可能存在著部分未預(yù)知的風險，或部分出于鼓勵外包發(fā)展的原因、先期沒有設(shè)置更加嚴格監(jiān)管措施但暴露出的風險，為方便基金業(yè)協(xié)會及時掌握情況，外包機構(gòu)應(yīng)在每季度、年度向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務(wù)情況表、運營情況報告�！边@也意味著基金業(yè)協(xié)會對基金業(yè)務(wù)外包活動實施事后自律監(jiān)管。

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