導(dǎo)論
The Arctic Governance Paradigm
一、選題緣起及其意義對(duì)于大多數(shù)國(guó)家來(lái)說(shuō)，北極是一個(gè)非常遙遠(yuǎn)的地區(qū)。1909年4月6日，美國(guó)探險(xiǎn)者羅伯特·皮里（Robert Peary）成功到達(dá)北極點(diǎn)，成為世界上第一個(gè)征服北極的人。長(zhǎng)久以來(lái)，這片區(qū)域似乎是探險(xiǎn)者和科學(xué)家們的樂(lè)園，除了極地探險(xiǎn)和因紐特人的故事，與大多數(shù)人的普通生活毫無(wú)關(guān)系，人們對(duì)它也知之甚少。冷戰(zhàn)時(shí)期，北極一度成為東西兩大陣營(yíng)的“軍事對(duì)峙”場(chǎng)，戰(zhàn)爭(zhēng)疑云籠罩著這塊冰封之地。1987年，蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人米哈伊爾·戈?duì)柊蛦谭蛑�名的“摩爾曼斯克講話”（The Speech in Murmansk）提出，將軍事對(duì)抗之地變?yōu)椤氨睒O和平區(qū)域”Gorbachev Mikhail,The Speech in Murmansk at the ceremonial meeting on the occasion of the presentation of the Order of Lenin and the Gold Star Medal to the city of Murmansk,1987,http://teacherwebcom/FL/CypressBayHS/JJolley/Gorbachev_speechpdf（Arctic Zone of Peace），北極問(wèn)題中的合作因素逐步增多。北極似乎以另一種完全不同的姿態(tài)回到了政治家、學(xué)者和普通民眾的視線之內(nèi)。當(dāng)前的北極問(wèn)題對(duì)我們究竟意味著什么？首先，北極成為氣候變化影響的核心區(qū)域。2004年，北極理事會(huì)（Arctic Council）和國(guó)際北極科學(xué)委員會(huì)（International Arctic Science Committee,簡(jiǎn)稱IASC）共同進(jìn)行的“北極氣候影響評(píng)價(jià)”（Arctic Climate Impact Assessment,簡(jiǎn)稱ACIA）項(xiàng)目發(fā)布報(bào)告，提出“1974—2004年間，北極地區(qū)的年平均海冰量下降了約80%，海冰面積減少了近100萬(wàn)平方公里，超過(guò)美國(guó)德克薩斯州和亞利桑那州面積的總和，北極地區(qū)的冰層融化導(dǎo)致全球海平面平均上升近8厘米�！盇rctic Climate Impact Assessment,Impacts of a Warming Arctic,Synthesis Report,Cambridge:Cambridge University Press,2004此外，報(bào)告還總結(jié)了北極氣候變化的十個(gè)重點(diǎn)趨勢(shì)，包括：北極變暖的速度和范圍可能超過(guò)預(yù)期；北極變暖及其后果將造成全球性影響；氣候變化將對(duì)北極植被生長(zhǎng)帶來(lái)廣泛影響；北極物種的多樣性和分布情況將發(fā)生變化；諸多沿海設(shè)施面臨氣候變化引發(fā)的暴風(fēng)威脅；融冰增速將為海洋運(yùn)輸和資源開發(fā)開創(chuàng)新機(jī)遇；陸地融冰將打亂現(xiàn)有交通、建筑等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)度；原住民群體將受到外部經(jīng)濟(jì)和文化的影響；紫外線輻射水平的升高將對(duì)人類和動(dòng)植物產(chǎn)生沖擊；多重變化的相互作用將對(duì)生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生巨大影響。根據(jù)統(tǒng)計(jì)上可見(jiàn)的顯著趨勢(shì)，“超過(guò)約41%的北極永久海冰已經(jīng)完全消失，每年還有數(shù)以萬(wàn)計(jì)平方英里的海冰逐步消失，而北極冰帽冰帽指覆蓋不超過(guò)5000平方公里的巨型圓頂狀冰。（Ice Cap）的范圍已經(jīng)比20世紀(jì)中期縮小近一半”。Howard Roger,The Arctic Gold Rush:the New Race for Tomorrows Natural Resources,London and New York:Continuum,2009這意味著，北極已經(jīng)不再是我們傳統(tǒng)概念中的冰封地帶，它對(duì)各國(guó)的意義也在發(fā)生著改變。按照大多數(shù)科學(xué)家的估算，北極海域?qū)⒃?1世紀(jì)中期甚至更早將出現(xiàn)季節(jié)性無(wú)冰的現(xiàn)象。National Intelligence Council,Global Trends 2025:A Transformed World,2008,http://wwwaicpaorg/research/cpahorizons2025/globalforces/downloadabledocuments/globaltrendspdf這種科學(xué)預(yù)測(cè)結(jié)果為各國(guó)提供了兩種完全不同的思路：部分國(guó)家把這種環(huán)境變化視為災(zāi)難性的挑戰(zhàn)，擔(dān)心由此引發(fā)海洋生態(tài)系統(tǒng)的崩潰和世界最北部“凈土”的消亡；更多國(guó)家則把這種趨勢(shì)看為機(jī)遇，因?yàn)檫@意味著進(jìn)行更多沿岸活動(dòng)的可能性，更多潛在資源可被開發(fā)利用，人類“非傳統(tǒng)區(qū)域”將逐步形成。其次，北極成為國(guó)際航運(yùn)的潛在核心走廊。近年來(lái)，北極不但經(jīng)歷著“海冰消融、冰川消逝、凍土融化、岸上活動(dòng)增多的侵蝕和植被區(qū)的轉(zhuǎn)移”Lawson Brigham,Thinking about the Arctics Future:Scenarios for 2040,The Futurist,SeptemberOctober 2007,p27，還逐步成為了海上交通的重要走廊。2008年夏季，北極實(shí)現(xiàn)了歷史上首次西北、東北航道的同時(shí)通航，使各航運(yùn)大國(guó)重新聚焦于此。根據(jù)估算，從日本橫濱港出發(fā)經(jīng)東北航道前往荷蘭鹿特丹港的航程比傳統(tǒng)的蘇伊士運(yùn)河航線縮短近5000海里，航運(yùn)成本節(jié)約40%，而從美國(guó)西雅圖經(jīng)西北航線抵達(dá)鹿特丹則比傳統(tǒng)的巴拿馬運(yùn)河航線節(jié)省近2000海里的航程，即25%的航運(yùn)成本。USArctic Research Commission and International Arctic Science Committee,Arctic Marine Transport Workshop,2004,http://wwwarcticgov/publications/other/arctic_marine_transportpdf這種看似簡(jiǎn)單的成本變化與航道轉(zhuǎn)移，帶來(lái)的影響卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越經(jīng)濟(jì)因素。隨著航道和相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的進(jìn)一步開發(fā)建設(shè)，將形成新的戰(zhàn)略要地和關(guān)鍵地區(qū)，甚至?xí)�改變整個(gè)地區(qū)的地緣政治格局。最后，北極成為油氣資源的潛在核心儲(chǔ)地。1962年，蘇聯(lián)在其北部的塔佐夫斯基地區(qū)（Тазовский район）發(fā)現(xiàn)大型油氣田，成為北極地區(qū)油氣開發(fā)的起源。1967年，美國(guó)在阿拉斯加的普拉德霍灣（Prudhoe Bay）地區(qū)也發(fā)現(xiàn)了大型油田。據(jù)統(tǒng)計(jì)，北極圈內(nèi)有61個(gè)已探明的大型油氣資源區(qū)，其中43個(gè)位于俄羅斯境內(nèi)，11個(gè)位于加拿大境內(nèi)，6個(gè)位于美國(guó)阿拉斯加地區(qū)，1個(gè)位于挪威境內(nèi)。USDepartment of Energy,Energy Information Administration,Arctic Oil and Natural Gas Potential,Report,October 20092008年，美國(guó)地質(zhì)調(diào)查局（United States Geological Survey）公布了《環(huán)北極資源評(píng)估：北極圈內(nèi)未開發(fā)油氣資源計(jì)算》該報(bào)告所涉及的資源評(píng)估包括永久海冰區(qū)和水深超過(guò)500米的海域，利用現(xiàn)有技術(shù)可被開采的油氣資源。值得注意的是，評(píng)估并未涉及如煤層氣、氣體水合物、頁(yè)巖氣和頁(yè)巖油等非傳統(tǒng)資源。（CircumArctic Resource Appraisal:Estimates of Undiscovered Oil and Gas North of the Arctic Circle）報(bào)告，將北極地區(qū)劃分為33個(gè)油氣資源單元，認(rèn)為其中的25個(gè)具有超過(guò)10%的概率蘊(yùn)藏50億桶的原油儲(chǔ)量。更為重要的是，無(wú)論是國(guó)際政界或?qū)W術(shù)界，對(duì)于北極問(wèn)題的認(rèn)識(shí)已基本從冷戰(zhàn)時(shí)期的“敏感區(qū)域”逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椤昂献餍缕脚_(tái)”，國(guó)際社會(huì)在北極治理方面的努力可以從相關(guān)機(jī)制的建立中得以體現(xiàn)。從政府間機(jī)制來(lái)看，先后于1991年成立北方論壇（North Forum），簽署《北極環(huán)境保護(hù)戰(zhàn)略》（Arctic Environmental Protect Strategy），并于1996年成立北極理事會(huì)等組織。從多元行為體機(jī)制來(lái)看，以1977年成立的因紐特環(huán)北極國(guó)際會(huì)議（Inuit Circumpolar International Conference），1990年成立的國(guó)際北極科學(xué)委員會(huì)（International Arctic Science Committee），以及2001年成立的北極大學(xué)（Arctic University）等相關(guān)機(jī)制為代表。但是，誰(shuí)具備參與合作和治理的主體資格，具體從哪些方面、利用什么手段和路徑參與治理，尚存在一定的爭(zhēng)議和不確定性。隨著各類行為體在北極活動(dòng)的不斷增加，治理能力的赤字現(xiàn)象也成為主要問(wèn)題。因此，北極問(wèn)題的研究關(guān)注點(diǎn)不僅在當(dāng)前，更多是聚焦下一階段的前瞻性考慮。本書論述的重點(diǎn)在于北極治理范式及其遞進(jìn)機(jī)理。從概念定義上看，范式（Paradigm）是指一個(gè)團(tuán)體或共同體中所具備的技術(shù)規(guī)范或價(jià)值取向，亦或者是某種科學(xué)研究中所遵循的理論基礎(chǔ)，也包括論證中所運(yùn)用的實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)，這些要素最終會(huì)形成由一種群體所共同認(rèn)定和遵守的行為規(guī)范與觀念。托馬斯·庫(kù)恩（Thomas Kuhn）在其著作《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》（The Structure of Scientific Revolutions）中，將范式界定為一種“公認(rèn)的模型或模式”。\\\\[美\\\\]托馬斯·庫(kù)恩著，金吾倫、胡新和譯：《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》，北京大學(xué)出版社，2003年版，第20頁(yè)。作者認(rèn)為，北極治理的范式包括在治理活動(dòng)中被公認(rèn)的一些范例，也就是治理的理念、方法、結(jié)構(gòu)、路徑、工具。這些要素構(gòu)成了治理主體的共同信念，以及共同遵從的世界觀和行為方式，并最終建構(gòu)一種治理模型。因此，北極治理范式研究在學(xué)術(shù)上具有以下意義：第一，有助于深化國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的北極問(wèn)題研究。北極問(wèn)題的獨(dú)特性在于其特殊的地緣因素，伴隨著氣候變化影響的擴(kuò)散效應(yīng)，迫切需要全球?qū)用娴暮献髋c治理。從微觀層面來(lái)看，北極問(wèn)題涉及多國(guó)的安全、經(jīng)濟(jì)、科技和社會(huì)的發(fā)展；從宏觀層面來(lái)看則關(guān)乎人類的生存。當(dāng)前北極問(wèn)題的社會(huì)科學(xué)研究主要集中在戰(zhàn)略與政策評(píng)估的框架內(nèi)，其思維邏輯很難擺脫與北極各國(guó)利益相關(guān)的現(xiàn)實(shí)主義色彩，似乎缺少了全球?qū)用娴膬r(jià)值追求和理性認(rèn)知。通過(guò)分析當(dāng)前北極治理范式的結(jié)構(gòu)和構(gòu)成要素，以及范式間的遞進(jìn)關(guān)系，有助于從根本上改變北極研究的定式思維。第二，有助于構(gòu)建和培育北極研究的共同意識(shí)與治理觀。范式研究主要是研究對(duì)象的基本意向，可以用于界定和歸納研究的客體和內(nèi)涵，包括如何對(duì)問(wèn)題提出質(zhì)疑，以及應(yīng)對(duì)問(wèn)題時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)范。換句話說(shuō)，如何把北極治理看成一個(gè)完整的研究客體，應(yīng)從治理范式入手，分析和解決北極問(wèn)題的現(xiàn)狀，對(duì)問(wèn)題的根源及應(yīng)對(duì)方式進(jìn)行梳理，并對(duì)現(xiàn)有模式的缺陷提出挑戰(zhàn)，為創(chuàng)造更為優(yōu)化的治理模式奠定基礎(chǔ)。第三，有助于分析和解決“非傳統(tǒng)區(qū)域”（NonTraditional Regions）的治理困境。北極問(wèn)題不完全等同于其他國(guó)際政治研究對(duì)象，它的形成與全球化的深入發(fā)展，國(guó)際格局的客觀變化緊密相連，也與科技發(fā)展的速度和技術(shù)革命息息相關(guān)。相對(duì)于傳統(tǒng)的區(qū)域研究來(lái)說(shuō)，外層空間、網(wǎng)絡(luò)空間、極地問(wèn)題等非傳統(tǒng)區(qū)域所涉及的內(nèi)涵具有不確定性和衍生性。北極問(wèn)題中權(quán)力的區(qū)分重疊、自身利益與人類責(zé)任之間的關(guān)系，以及全球和地區(qū)制度的非普遍適用性，均是非傳統(tǒng)區(qū)域的構(gòu)成要件。對(duì)于北極治理來(lái)說(shuō)，首先需要進(jìn)行清晰的責(zé)任與義務(wù)界定，評(píng)估多元行為體通過(guò)何種渠道和工具參與治理，遵循或受制于何種統(tǒng)一規(guī)范來(lái)實(shí)現(xiàn)有效治理，這都是亟待發(fā)掘和探索的。第四，中國(guó)的發(fā)展離不開世界也惠及世界，參與解決全球性問(wèn)題是中國(guó)發(fā)展道路上的重要任務(wù)。在中國(guó)成為北極理事會(huì)正式觀察員之后，我們對(duì)北極治理也將承擔(dān)更多的義務(wù)和責(zé)任。但是，作者不希望僅從中國(guó)視角剖析北極問(wèn)題，亦或聚焦于對(duì)策研究，而是盡量避免視角單一化和政策導(dǎo)向的學(xué)術(shù)局限，更多地從問(wèn)題的全球性影響加以論述，為世界范圍內(nèi)各種治理行為體參與北極事務(wù)的基本依據(jù)、價(jià)值導(dǎo)向、行為規(guī)范和具體路徑提供思考，在此基礎(chǔ)上為建構(gòu)未來(lái)北極治理的普遍性模型做出一定的理論嘗試。二、北極研究現(xiàn)狀與特點(diǎn)如果將北極問(wèn)題和北極治理這兩方面的研究成果分開來(lái)看，北極問(wèn)題研究起步較早，且聚焦點(diǎn)非常多元，分為自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)兩大類別，涵蓋了歷史、政治、文化、環(huán)境等諸多方面。相反，從治理的角度詮釋北極問(wèn)題的研究并不多見(jiàn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)界在這方面研究的起步時(shí)間也無(wú)巨大差異。作者希望通過(guò)論題分類的形式，對(duì)現(xiàn)有國(guó)內(nèi)外研究成果加以介紹。（一）國(guó)外研究現(xiàn)狀按照議題劃分，國(guó)外的北極研究以歷史、地緣政治和制度建構(gòu)三個(gè)方面為主。在北極歷史研究中，大量的成果誕生于探險(xiǎn)和科考活動(dòng)。各國(guó)關(guān)于北極問(wèn)題的研究起源于探險(xiǎn)，這和北極特定的地理?xiàng)l件息息相關(guān)。