王驥，四川綿陽人，國內(nèi)早期關(guān)注、研究場外市場（OTC）的少數(shù)人士之一，早在2009年便提出“新三板及區(qū)域股權(quán)市場大發(fā)展的場外市場將掀起我國資本市場的第二次革命”的觀點(diǎn)。多年投資、航空、醫(yī)藥等行業(yè)中、高層任職經(jīng)歷，具有豐富的戰(zhàn)略整合、資本運(yùn)營、投融資運(yùn)籌、風(fēng)險(xiǎn)管控及企業(yè)管理理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。曾目睹1993年成都紅廟子場外自發(fā)交易市場（日交易量曾超滬深股市）的瘋狂盛事，自此逐步關(guān)注、研究場外市場及與之關(guān)聯(lián)的投行、私募、風(fēng)投和基金等行業(yè)的發(fā)展及運(yùn)營。
著有《新三板掘金800問：新規(guī)實(shí)操、投融資詳解與案例集萃》《四板掘金600問：區(qū)域股權(quán)市場的運(yùn)營操作與投融資途徑》《場外財(cái)富360問：場外市場戰(zhàn)略、歷程與轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)資本夢》《掘金場外市場：經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型浪潮下的資本宴席》《向植物學(xué)習(xí)：推開企業(yè)運(yùn)營管理的另一道門》等著作。
總目錄
第一章新三板概述1
以60余問闡述了三板、新三板的內(nèi)涵、定位、影響及掛牌理由和利弊等
第二章新三板制度解讀39
以30余問簡析了新三板國家、證監(jiān)會及業(yè)務(wù)層面的制度規(guī)則體系
第三章新三板掛牌條件解讀59
以70余問剖析了掛牌條件中涉及公司設(shè)立與存續(xù)、業(yè)務(wù)與持續(xù)經(jīng)營、治理與運(yùn)營、股權(quán)與出資等各類條件因素及實(shí)踐的詳情
第四章新三板掛牌流程解讀100
以100余問解讀了流程所及中介、內(nèi)核、申報(bào)、財(cái)務(wù)等方面事項(xiàng)
第五章公司掛牌前的股份制改造150
以70余問闡述了股改流程中各環(huán)節(jié)所及事項(xiàng)、注意要點(diǎn)及實(shí)操詳情等
第六章公司掛牌流程中的盡職調(diào)查186
以70余問解析了盡職調(diào)查所及內(nèi)控、財(cái)務(wù)、經(jīng)營與治理等實(shí)操經(jīng)驗(yàn)
第七章新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓交易212
以100余問詳盡分析了股權(quán)轉(zhuǎn)讓所及的投資者、制度及監(jiān)管等內(nèi)容
第八章股權(quán)融資及其他融資工具259
以近100問解析了股票發(fā)行融資的流程及要點(diǎn)、優(yōu)先股要點(diǎn)、股權(quán)質(zhì)押回購及質(zhì)押融資、互聯(lián)網(wǎng)金融、眾籌融資以及其他融資工具的探索
第九章債券融資及其工具306
以80問詳盡解讀了私募債的發(fā)行流程、投資者、征信擔(dān)保、信息披露、轉(zhuǎn)讓、模式創(chuàng)新，以及可轉(zhuǎn)債、融資轉(zhuǎn)讓等債券工具的相關(guān)內(nèi)容
第十章掛牌公司的治理并購、督導(dǎo)監(jiān)管與信息披露343
以近100問解析了公司治理與并購、督導(dǎo)與自律、監(jiān)管與信披等內(nèi)容
第十一章新三板的分層、轉(zhuǎn)板與介紹上市391
以30余問解讀了市場分層與創(chuàng)新、轉(zhuǎn)板與通道、介紹上市與制度革新等內(nèi)容
分目錄（節(jié)選）
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第三章 新三板掛牌條件解讀
第四節(jié)
治理健全，經(jīng)營合法有效
121.如何理解“公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營”？
122.如何認(rèn)定擬掛牌公司“公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營”？
123.實(shí)踐中擬掛牌公司的治理情況怎樣？
124.實(shí)踐中擬掛牌公司對治理等制度的理解和重視程度怎樣？
125.公司董事、高管最近1年發(fā)生變動(dòng)，影響掛牌嗎？
126.擬掛牌公司“合法規(guī)范經(jīng)營” 在實(shí)踐中常出現(xiàn)什么問題？
127.公司 “兩塊牌子、一套人馬”違背了規(guī)范經(jīng)營的什么原則？
128.新三板擬掛牌公司董事長可以兼總經(jīng)理嗎？
129.公司與其他公司相互拆借，是否屬于違規(guī)經(jīng)營？
130.什么是控股股東及實(shí)際控制人？
131.公司實(shí)際控制人和控股股東近1年來發(fā)生變更，影響掛牌嗎？
132.會計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)意見有哪些類型？
133.“帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留審計(jì)意見”影響公司掛牌嗎？
134.如何判斷擬掛牌新三板公司是否有重大違法違規(guī)行為？
135.公司高層因交通肇事被拘留或判刑，影響公司掛牌嗎？
136.擬掛牌公司實(shí)際控制人正在坐牢怎么辦？
137.怎樣理解公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照與“董監(jiān)高”人員的關(guān)系？
138.控股股東占用公司資金、資產(chǎn)等影響掛牌該怎么處理？
139.擬掛牌應(yīng)該做到的“五獨(dú)立”是什么？
140.判斷公司是否合法合規(guī)經(jīng)營，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪些問題？
141.新三板有關(guān)擬掛牌公司“同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易” 的尺度怎樣？
142.什么是同業(yè)競爭？新三板掛牌條件對其有何規(guī)定？
143.如何分析同業(yè)競爭是否影響公司新三板掛牌的問題？
144.如何判斷公司與控股股東的業(yè)務(wù)是否為同業(yè)競爭？
145.擬掛牌公司如何解決同業(yè)競爭問題？
146.什么是關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易？
147.公司常見的關(guān)聯(lián)方有哪些？
148.如何規(guī)范關(guān)聯(lián)交易？
149.處理關(guān)聯(lián)交易的辦法是什么？
150.實(shí)踐中如何甄別哪些行為和事件可能存在關(guān)聯(lián)交易？
151.擬掛牌企業(yè)對存在的關(guān)聯(lián)交易如何處理和解釋？
152.擬掛牌公司是否關(guān)注競業(yè)禁止？其概念是什么？
153.競業(yè)禁止的內(nèi)涵是什么？如何認(rèn)定其有效性?
第四章 新三板掛牌流程解讀
第四節(jié)
正式掛牌
235.公司在獲得掛牌通過后，具體掛牌的流程是什么？
236.如何圖解公司新三板股票掛牌的操作流程？
237.如何申請證券簡稱和代碼 ？
238.證券簡稱和代碼申請書范本什么樣？
239.公司掛牌時(shí)，如存在解除限售情況，該如何操作？
240.公司掛牌時(shí)，需要領(lǐng)取哪些與掛牌相關(guān)的文件？
241.申請掛牌公司首次信息披露的時(shí)間、平臺是什么？
242.申請掛牌公司首次信息披露文件包括哪些？
243.掛牌公司信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表模板什么樣？
244.申請掛牌公司如何進(jìn)行股份初始登記？
245.公司掛牌前的第二次信息披露如何操作？
246.公司掛牌前的第二次信息披露的時(shí)間和文件是什么？
247.申請掛牌同時(shí)發(fā)行股票融資的流程是什么？
248.掛牌時(shí)發(fā)行股票有哪些注意事項(xiàng)？
249.新三板在各項(xiàng)掛牌手續(xù)辦結(jié)后，掛牌日期應(yīng)如何確定？
250.新三板掛牌公司舉行掛牌儀式要和哪個(gè)部門聯(lián)系？
251.掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓記錄表什么樣？
252.股票掛牌提示性公告范文什么樣？
253.掛牌同時(shí)發(fā)行股票公開轉(zhuǎn)讓公告模板什么樣？
第八章 股權(quán)融資及其他融資工具
第五節(jié) 股權(quán)質(zhì)押回購及質(zhì)押融資
592.什么是股權(quán)質(zhì)押？
593.什么是股權(quán)質(zhì)押回購？
594.股權(quán)質(zhì)押與股權(quán)質(zhì)押回購有什么區(qū)別？
595.什么是新三板股權(quán)質(zhì)押？它是否屬于股權(quán)質(zhì)押回購業(yè)務(wù)？
596.什么是出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人？簽訂股權(quán)質(zhì)押回購業(yè)務(wù)合同須注意什么？
597.約定式回購、股票質(zhì)押回購與融資融券主要區(qū)別在哪兒？
598.股權(quán)質(zhì)押貸款的概念是什么？
599.股權(quán)質(zhì)押貸款的風(fēng)險(xiǎn)主要是什么，銀行對此主要關(guān)注什么？
600.針對上問風(fēng)險(xiǎn)，新三板掛牌對公司股權(quán)質(zhì)押貸款有何好處？
601.股權(quán)質(zhì)押貸款影響公司掛牌嗎？如何辦理相關(guān)手續(xù)？
602.實(shí)際操作中，銀行對掛牌公司股份質(zhì)押貸款估值的依據(jù)是什么？
案例分目錄
案例01：湘財(cái)證券為何青睞新三板而成為掛牌的首家金融機(jī)構(gòu)？36
案例02：雙杰電氣掛牌前后在治理和經(jīng)營方面的對比情況如何？37
案例03：京鵬科技掛牌新三板對企業(yè)形象和品牌的影響如何？38
案例04：首例掛牌融資的藍(lán)天環(huán)保是如何促進(jìn)價(jià)值發(fā)現(xiàn)的？56
案例05：掛牌新三板能促進(jìn)公司股份定價(jià)市場化和財(cái)富增值嗎？57
案例06：日望電子掛牌前如何處理產(chǎn)品對特定細(xì)分市場依賴過高的問題？57
案例07：東軟慧聚如何處理公司掛牌前無實(shí)際控制人的問題？96
案例08：公司掛牌前如何厘清股權(quán)代持的問題？97
案例09：天房科技掛牌前如何處理國有股權(quán)變更程序的問題？97
案例10：東升股份掛牌前如何處理關(guān)聯(lián)方代繳出資的問題？99
案例11：網(wǎng)動(dòng)科技掛牌前如何處理公司有外籍股東的問題？145
案例12：信諾達(dá)掛牌前如何處理公司對主要客戶存在銷售依賴的問題？147
案例13：日望電子掛牌前如何處理公司依賴非經(jīng)常性損益風(fēng)險(xiǎn)的問題？148
案例14：網(wǎng)動(dòng)科技掛牌前如何解決公司報(bào)告期內(nèi)未繳納員工住房公積金的問題？149
案例15：永瀚星港股改后，原有限公司資產(chǎn)未能變更到股份公司該怎么辦？182
案例16：普華科技整體變更時(shí)涉及股東繳納個(gè)人所得稅，該如何處理？183
案例17：擬掛牌公司翼捷股份沒有實(shí)際控制人影響掛牌嗎？184
案例18：威林科技如何處理盈余公積轉(zhuǎn)增股本的問題？184
案例19：盡職調(diào)查如何注意國企稅收返還及土地權(quán)屬陷阱？208
案例20：盡職調(diào)查如何關(guān)注應(yīng)收賬款危機(jī)及隱藏利潤避稅問題？208
案例21：天房科技如何通過變更經(jīng)營范圍消除同業(yè)競爭？209
案例22：翼捷公司股東持股平均導(dǎo)致公司無實(shí)際控制人，掛牌前該如何處理？210
案例23：新三板股份轉(zhuǎn)讓限制具體怎么操作？254
案例24：奧爾斯如何處理股東缺席股東會表決的股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題？256
案例25：新網(wǎng)程如何處理股權(quán)轉(zhuǎn)讓同股不同價(jià)的問題？257
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