總目錄

第一章新三板概述1

以60余問(wèn)闡述了三板、新三板的內(nèi)涵、定位、影響及掛牌理由和利弊等

第二章新三板制度解讀39

以30余問(wèn)簡(jiǎn)析了新三板國(guó)家、證監(jiān)會(huì)及業(yè)務(wù)層面的制度規(guī)則體系

第三章新三板掛牌條件解讀59

以70余問(wèn)剖析了掛牌條件中涉及公司設(shè)立與存續(xù)、業(yè)務(wù)與持續(xù)經(jīng)營(yíng)、治理與運(yùn)營(yíng)、股權(quán)與出資等各類條件因素及實(shí)踐的詳情

第四章新三板掛牌流程解讀100

以100余問(wèn)解讀了流程所及中介、內(nèi)核、申報(bào)、財(cái)務(wù)等方面事項(xiàng)

第五章公司掛牌前的股份制改造150

以70余問(wèn)闡述了股改流程中各環(huán)節(jié)所及事項(xiàng)、注意要點(diǎn)及實(shí)操詳情等

第六章公司掛牌流程中的盡職調(diào)查186

以70余問(wèn)解析了盡職調(diào)查所及內(nèi)控、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)與治理等實(shí)操經(jīng)驗(yàn)

第七章新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓交易212

以100余問(wèn)詳盡分析了股權(quán)轉(zhuǎn)讓所及的投資者、制度及監(jiān)管等內(nèi)容

第八章股權(quán)融資及其他融資工具259

以近100問(wèn)解析了股票發(fā)行融資的流程及要點(diǎn)、優(yōu)先股要點(diǎn)、股權(quán)質(zhì)押回購(gòu)及質(zhì)押融資、互聯(lián)網(wǎng)金融、眾籌融資以及其他融資工具的探索

第九章債券融資及其工具306

以80問(wèn)詳盡解讀了私募債的發(fā)行流程、投資者、征信擔(dān)保、信息披露、轉(zhuǎn)讓、模式創(chuàng)新，以及可轉(zhuǎn)債、融資轉(zhuǎn)讓等債券工具的相關(guān)內(nèi)容

第十章掛牌公司的治理并購(gòu)、督導(dǎo)監(jiān)管與信息披露343

以近100問(wèn)解析了公司治理與并購(gòu)、督導(dǎo)與自律、監(jiān)管與信披等內(nèi)容

第十一章新三板的分層、轉(zhuǎn)板與介紹上市391

以30余問(wèn)解讀了市場(chǎng)分層與創(chuàng)新、轉(zhuǎn)板與通道、介紹上市與制度革新等內(nèi)容

分目錄（節(jié)選）

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第三章 新三板掛牌條件解讀

第四節(jié) 治理健全，經(jīng)營(yíng)合法有效

121.如何理解“公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)”？

122.如何認(rèn)定擬掛牌公司“公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)”？

123.實(shí)踐中擬掛牌公司的治理情況怎樣？

124.實(shí)踐中擬掛牌公司對(duì)治理等制度的理解和重視程度怎樣？

125.公司董事、高管最近1年發(fā)生變動(dòng)，影響掛牌嗎？

126.擬掛牌公司“合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)” 在實(shí)踐中常出現(xiàn)什么問(wèn)題？

127.公司 “兩塊牌子、一套人馬”違背了規(guī)范經(jīng)營(yíng)的什么原則？

128.新三板擬掛牌公司董事長(zhǎng)可以兼總經(jīng)理嗎？

129.公司與其他公司相互拆借，是否屬于違規(guī)經(jīng)營(yíng)？

130.什么是控股股東及實(shí)際控制人？

131.公司實(shí)際控制人和控股股東近1年來(lái)發(fā)生變更，影響掛牌嗎？

132.會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)意見(jiàn)有哪些類型？

133.“帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)”影響公司掛牌嗎？

134.如何判斷擬掛牌新三板公司是否有重大違法違規(guī)行為？

135.公司高層因交通肇事被拘留或判刑，影響公司掛牌嗎？

136.擬掛牌公司實(shí)際控制人正在坐牢怎么辦？

137.怎樣理解公司被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照與“董監(jiān)高”人員的關(guān)系？

138.控股股東占用公司資金、資產(chǎn)等影響掛牌該怎么處理？

139.擬掛牌應(yīng)該做到的“五獨(dú)立”是什么？

140.判斷公司是否合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪些問(wèn)題？

141.新三板有關(guān)擬掛牌公司“同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易” 的尺度怎樣？

142.什么是同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)？新三板掛牌條件對(duì)其有何規(guī)定？

143.如何分析同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)是否影響公司新三板掛牌的問(wèn)題？

144.如何判斷公司與控股股東的業(yè)務(wù)是否為同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)？

145.擬掛牌公司如何解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題？

146.什么是關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易？

147.公司常見(jiàn)的關(guān)聯(lián)方有哪些？

148.如何規(guī)范關(guān)聯(lián)交易？

149.處理關(guān)聯(lián)交易的辦法是什么？

150.實(shí)踐中如何甄別哪些行為和事件可能存在關(guān)聯(lián)交易？

151.擬掛牌企業(yè)對(duì)存在的關(guān)聯(lián)交易如何處理和解釋？

152.擬掛牌公司是否關(guān)注競(jìng)業(yè)禁止？其概念是什么？

153.競(jìng)業(yè)禁止的內(nèi)涵是什么？如何認(rèn)定其有效性?

第四章 新三板掛牌流程解讀

第四節(jié) 正式掛牌

235.公司在獲得掛牌通過(guò)后，具體掛牌的流程是什么？

236.如何圖解公司新三板股票掛牌的操作流程？

237.如何申請(qǐng)證券簡(jiǎn)稱和代碼 ？

238.證券簡(jiǎn)稱和代碼申請(qǐng)書范本什么樣？

239.公司掛牌時(shí)，如存在解除限售情況，該如何操作？

240.公司掛牌時(shí)，需要領(lǐng)取哪些與掛牌相關(guān)的文件？

241.申請(qǐng)掛牌公司首次信息披露的時(shí)間、平臺(tái)是什么？

242.申請(qǐng)掛牌公司首次信息披露文件包括哪些？

243.掛牌公司信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表模板什么樣？

244.申請(qǐng)掛牌公司如何進(jìn)行股份初始登記？

245.公司掛牌前的第二次信息披露如何操作？

246.公司掛牌前的第二次信息披露的時(shí)間和文件是什么？

247.申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票融資的流程是什么？

248.掛牌時(shí)發(fā)行股票有哪些注意事項(xiàng)？

249.新三板在各項(xiàng)掛牌手續(xù)辦結(jié)后，掛牌日期應(yīng)如何確定？

250.新三板掛牌公司舉行掛牌儀式要和哪個(gè)部門聯(lián)系？

251.掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓記錄表什么樣？

252.股票掛牌提示性公告范文什么樣？

253.掛牌同時(shí)發(fā)行股票公開轉(zhuǎn)讓公告模板什么樣？

第八章 股權(quán)融資及其他融資工具

第五節(jié) 股權(quán)質(zhì)押回購(gòu)及質(zhì)押融資

592.什么是股權(quán)質(zhì)押？

593.什么是股權(quán)質(zhì)押回購(gòu)？

594.股權(quán)質(zhì)押與股權(quán)質(zhì)押回購(gòu)有什么區(qū)別？

595.什么是新三板股權(quán)質(zhì)押？它是否屬于股權(quán)質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)？

596.什么是出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人？簽訂股權(quán)質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)合同須注意什么？

597.約定式回購(gòu)、股票質(zhì)押回購(gòu)與融資融券主要區(qū)別在哪兒？

598.股權(quán)質(zhì)押貸款的概念是什么？

599.股權(quán)質(zhì)押貸款的風(fēng)險(xiǎn)主要是什么，銀行對(duì)此主要關(guān)注什么？

600.針對(duì)上問(wèn)風(fēng)險(xiǎn)，新三板掛牌對(duì)公司股權(quán)質(zhì)押貸款有何好處？

601.股權(quán)質(zhì)押貸款影響公司掛牌嗎？如何辦理相關(guān)手續(xù)？

602.實(shí)際操作中，銀行對(duì)掛牌公司股份質(zhì)押貸款估值的依據(jù)是什么？

案例分目錄

案例01：湘財(cái)證券為何青睞新三板而成為掛牌的首家金融機(jī)構(gòu)？36

案例02：雙杰電氣掛牌前后在治理和經(jīng)營(yíng)方面的對(duì)比情況如何？37

案例03：京鵬科技掛牌新三板對(duì)企業(yè)形象和品牌的影響如何？38

案例04：首例掛牌融資的藍(lán)天環(huán)保是如何促進(jìn)價(jià)值發(fā)現(xiàn)的？56

案例05：掛牌新三板能促進(jìn)公司股份定價(jià)市場(chǎng)化和財(cái)富增值嗎？57

案例06：日望電子掛牌前如何處理產(chǎn)品對(duì)特定細(xì)分市場(chǎng)依賴過(guò)高的問(wèn)題？57

案例07：東軟慧聚如何處理公司掛牌前無(wú)實(shí)際控制人的問(wèn)題？96

案例08：公司掛牌前如何厘清股權(quán)代持的問(wèn)題？97

案例09：天房科技掛牌前如何處理國(guó)有股權(quán)變更程序的問(wèn)題？97

案例10：東升股份掛牌前如何處理關(guān)聯(lián)方代繳出資的問(wèn)題？99

案例11：網(wǎng)動(dòng)科技掛牌前如何處理公司有外籍股東的問(wèn)題？145

案例12：信諾達(dá)掛牌前如何處理公司對(duì)主要客戶存在銷售依賴的問(wèn)題？147

案例13：日望電子掛牌前如何處理公司依賴非經(jīng)常性損益風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題？148

案例14：網(wǎng)動(dòng)科技掛牌前如何解決公司報(bào)告期內(nèi)未繳納員工住房公積金的問(wèn)題？149

案例15：永瀚星港股改后，原有限公司資產(chǎn)未能變更到股份公司該怎么辦？182

案例16：普華科技整體變更時(shí)涉及股東繳納個(gè)人所得稅，該如何處理？183

案例17：擬掛牌公司翼捷股份沒(méi)有實(shí)際控制人影響掛牌嗎？184

案例18：威林科技如何處理盈余公積轉(zhuǎn)增股本的問(wèn)題？184

案例19：盡職調(diào)查如何注意國(guó)企稅收返還及土地權(quán)屬陷阱？208

案例20：盡職調(diào)查如何關(guān)注應(yīng)收賬款危機(jī)及隱藏利潤(rùn)避稅問(wèn)題？208

案例21：天房科技如何通過(guò)變更經(jīng)營(yíng)范圍消除同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)？209

案例22：翼捷公司股東持股平均導(dǎo)致公司無(wú)實(shí)際控制人，掛牌前該如何處理？210

案例23：新三板股份轉(zhuǎn)讓限制具體怎么操作？254

案例24：奧爾斯如何處理股東缺席股東會(huì)表決的股權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題？256

案例25：新網(wǎng)程如何處理股權(quán)轉(zhuǎn)讓同股不同價(jià)的問(wèn)題？257