PRC1 4 7，采購(gòu)全流程風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)
我的第一本書(shū)《如何專(zhuān)業(yè)做采購(gòu)》，自2015年出版以來(lái)，已印刷12次，2018年7月24日CCTV2的《第一時(shí)間》欄目專(zhuān)門(mén)做過(guò)推薦，這本書(shū)常年在京東、當(dāng)當(dāng)?shù)染W(wǎng)站位居暢銷(xiāo)書(shū)榜單，很多公司的采購(gòu)人員人手一冊(cè)，有的大學(xué)更是將其作為輔助教材。一本采購(gòu)書(shū)，為何如此受歡迎？我想，就是因?yàn)閷?zhuān)業(yè)二字。
采購(gòu)需要專(zhuān)業(yè)嗎？這在以前需要畫(huà)個(gè)問(wèn)號(hào)，有人認(rèn)為采購(gòu)就是花錢(qián)買(mǎi)東西，還有人認(rèn)為采購(gòu)是個(gè)肥差。隨著經(jīng)濟(jì)從高速到高質(zhì)量發(fā)展、眾多實(shí)踐者的努力和專(zhuān)業(yè)講師與咨詢(xún)師等專(zhuān)家學(xué)者的推廣傳播，人們已經(jīng)逐漸意識(shí)到，采購(gòu)必須專(zhuān)業(yè)也必然專(zhuān)業(yè)。
中國(guó)采購(gòu)商學(xué)院愿意成為其中的一分子，使命定位就是推動(dòng)中國(guó)采購(gòu)專(zhuān)業(yè)化，目標(biāo)定位是世界第三�；蛟S大家很好奇，你是第三，那誰(shuí)是第一和第二？第一是專(zhuān)業(yè)的未來(lái)，第二是優(yōu)秀的同行。我們向一切優(yōu)秀的同行學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)同行優(yōu)秀的一切，我們要對(duì)未來(lái)保持敬畏，對(duì)專(zhuān)業(yè)保持謙卑，這是我們的價(jià)值觀(guān)。
歐美有專(zhuān)業(yè)的采購(gòu)經(jīng)理人認(rèn)證培訓(xùn)，大學(xué)里也開(kāi)設(shè)采購(gòu)專(zhuān)業(yè)課程，國(guó)內(nèi)的一些領(lǐng)先企業(yè)也開(kāi)始投入預(yù)算開(kāi)展采購(gòu)培訓(xùn)、采購(gòu)咨詢(xún)。制造業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主體，是立國(guó)之本�；仡櫄v史，管理理論往往誕生在制造業(yè)、制造大國(guó)。毫無(wú)疑問(wèn)，中國(guó)應(yīng)該有人總結(jié)實(shí)踐、萃取經(jīng)驗(yàn)，搭建一套中國(guó)自己的采購(gòu)知識(shí)體系，創(chuàng)作出專(zhuān)業(yè)權(quán)威的采購(gòu)書(shū)籍，很多同行在為此努力著。
《如何專(zhuān)業(yè)做采購(gòu)》這本書(shū)，把采購(gòu)的專(zhuān)業(yè)能力概括為四大核心能力，即專(zhuān)業(yè)的采購(gòu)人必須有能力回答四個(gè)問(wèn)題：
（1）為什么選擇這家供應(yīng)商？
（2）為什么是這個(gè)價(jià)格？
（3）如何控制合同風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)？
（4）如何進(jìn)行一場(chǎng)雙贏(yíng)的談判？
這四個(gè)問(wèn)題，每個(gè)采購(gòu)人每天都在面對(duì)，每位領(lǐng)導(dǎo)、每次審計(jì)都在詢(xún)問(wèn)，它寫(xiě)出了采購(gòu)人的痛點(diǎn)。
回答這四個(gè)問(wèn)題，必須具備四大核心能力，即：
（1）供應(yīng)商關(guān)系管理與選擇評(píng)估。
（2）成本分析與價(jià)格控制。
（3）合同風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理。
（4）雙贏(yíng)談判技巧。
取其英文核心內(nèi)涵概括為SCAN：
- 供應(yīng)商管理（supplier management）。
- 成本管理（cost management）。
- 合同協(xié)議管理（agreement management）。
- 談判技巧（negotiation skills）。
這本書(shū)廣受歡迎，是一本專(zhuān)業(yè)的暢銷(xiāo)書(shū)，但如果想進(jìn)一步提升其權(quán)威性，要有自成體系的理論架構(gòu)，還要有更深度的理論闡釋和創(chuàng)新。于是我想，是不是把這四大核心能力分別寫(xiě)一本書(shū)，形成一個(gè)系列，變成更具權(quán)威的書(shū)呢？很多讀者也提過(guò)這樣的建議，于是我起心動(dòng)念決定把它寫(xiě)出來(lái)，供大家參考。
我給這套書(shū)做了這樣的定位，描繪了這樣一幅畫(huà)像：系統(tǒng)全面、結(jié)構(gòu)清晰、表達(dá)有力。
系統(tǒng)全面。希望它能涵蓋市面上的各種權(quán)威論斷，涵蓋采購(gòu)業(yè)務(wù)的方方面面，讓大家一冊(cè)在手，全部擁有，節(jié)省大家的時(shí)間。為了突出全，我斗膽在每本書(shū)的書(shū)名里都加了一個(gè)全字。希望它能兼收并蓄，博采眾家之長(zhǎng)，站在巨人的肩膀上，在此要感謝一切同行，尤其是寫(xiě)過(guò)書(shū)的同行。
結(jié)構(gòu)清晰。希望它有一個(gè)好的邏輯架構(gòu)。判斷一本書(shū)的好壞，我特別喜歡看它的架構(gòu)，就像看一套房子，特別喜歡看它的戶(hù)型。如果缺少邏輯架構(gòu)，只是簡(jiǎn)單的文字堆砌，那它就是一本雜記、一本文集，不能作為權(quán)威著作。
表達(dá)有力。希望它文筆流暢，可讀性強(qiáng)，有讀者才有影響力，不能變成一本死板的教科書(shū)，要讓大家讀起來(lái)輕輕松松，在不知不覺(jué)中掌握采購(gòu)知識(shí)。
要完成立意這么高的一套書(shū)，我自己的時(shí)間有限、水平也有限。于是我組織宮采道弟子，大家一起來(lái)打造這套書(shū)。他們都是在崗的優(yōu)秀職業(yè)經(jīng)理人，都是各自領(lǐng)域的專(zhuān)家，我們利用元旦、五一、中秋、國(guó)慶等假期數(shù)次在一起研討，歷時(shí)一年多，反復(fù)打磨，最終打造出這樣一套書(shū)。
這套書(shū)由M1到M4，一共四本，即四個(gè)模塊：
M1：《供應(yīng)商全生命周期管理》
M2：《全面采購(gòu)成本控制》
M3：《采購(gòu)全流程風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)》
M4：《全情景采購(gòu)談判技巧》
期待這四本書(shū)與《如何專(zhuān)業(yè)做采購(gòu)》，以及之后出版的《全方位采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)力》組成一個(gè)整體，作為三步打造采購(gòu)專(zhuān)家晉階培訓(xùn)的配套教材，助力采購(gòu)人由行家變大家。
讀者拿在手上的這本書(shū)是M3，即《采購(gòu)全流程風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)》。
在采購(gòu)過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)各種意外情況，包括人為原因、經(jīng)濟(jì)原因和自然原因。什么叫風(fēng)險(xiǎn)？就是影響目標(biāo)達(dá)成的各種意外情況，也就是不確定性。從采購(gòu)申請(qǐng)到驗(yàn)貨付款、完成合同，全過(guò)程都充滿(mǎn)各種不確定性，可能是供應(yīng)商斷貨、交貨不符合約定、價(jià)格異常，可能是采購(gòu)的過(guò)程、采購(gòu)的物品、供應(yīng)商違法違規(guī)，也可能是其他失誤、不誠(chéng)實(shí)、不道德的行為，這些都嚴(yán)重影響采購(gòu)目標(biāo)的達(dá)成。正所謂采購(gòu)有風(fēng)險(xiǎn)，處處需謹(jǐn)慎。毫無(wú)疑問(wèn)，采購(gòu)需要對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，確保目標(biāo)達(dá)成和合規(guī)。在采購(gòu)全流程的所有工作中，供應(yīng)安全是前提，合同合規(guī)是保障。這是內(nèi)控的重點(diǎn)，更是審計(jì)的重點(diǎn)對(duì)象。
采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)很多，有公司內(nèi)部的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，還涉及外部宏觀(guān)環(huán)境和法律法規(guī)，更有眾多管理標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)各種采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，我們萃取出四個(gè)關(guān)鍵詞風(fēng)險(xiǎn)、合同、合規(guī)、招投標(biāo)，它們構(gòu)成了本書(shū)的核心內(nèi)容。
用什么方法搭建本書(shū)的架構(gòu)呢？我們想到了中國(guó)古人的智慧。天地合而萬(wàn)物生，陰陽(yáng)接而變化起，性偽合而天下治。這句話(huà)出自《荀子·禮論》，意思是：天地和諧，萬(wàn)物才能生長(zhǎng)；陰陽(yáng)相接，世界才能變化；人的天性和后天的禮義結(jié)合，天下才能得到治理。對(duì)，就用天地合構(gòu)建本書(shū)基礎(chǔ)架構(gòu)。從天地合衍生出一套PRC1 4 7全流程、全方位、全員的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)的方法論。PRC是采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)（procurement risk and compliance）的簡(jiǎn)寫(xiě)。1是指一種文化，這是天；4是指OPPT四個(gè)保障，這是地；7是指七條主線(xiàn)，構(gòu)成合。
這套方法論，是我們最為自豪的地方，是我們撰寫(xiě)本書(shū)最大的收獲。
本書(shū)在中國(guó)機(jī)械工程學(xué)會(huì)指導(dǎo)下，由宮迅?jìng)ブ鲗?dǎo)，宮采道弟子劉婷婷、王維執(zhí)筆，尹漢斌、羅宏勇、李斌、汪浩參與討論。參與討論的還有合規(guī)專(zhuān)家Evelyn Lu、可持續(xù)發(fā)展專(zhuān)家Tommy Tang。最后由劉婷婷統(tǒng)稿，她對(duì)本書(shū)做出了非常大的貢獻(xiàn)。
本書(shū)力求傾盡作者所能，讓CEO、COO、CFO、CPO等高級(jí)管理者，讓廣大采購(gòu)從業(yè)者乃至初學(xué)者，讓咨詢(xún)師、培訓(xùn)師、教師乃至其他一切對(duì)采購(gòu)管理感興趣的人，都可以輕松理解，快速掌握，拿來(lái)就用。
當(dāng)然，限于時(shí)間和水平，本書(shū)一定有很多不足，還望讀者包涵，請(qǐng)專(zhuān)家學(xué)者指正。
如有任何問(wèn)題，請(qǐng)聯(lián)系gongxunwei@cipm-china.com。
本書(shū)已被納入中國(guó)機(jī)械工程學(xué)會(huì)培訓(xùn)教材系列。
導(dǎo)圖 供應(yīng)安全是前提 合同合規(guī)是保障
序言 PRC1 4 7，采購(gòu)全流程風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)
第一部分 天：一種文化，風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值
第一章 采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理：從被動(dòng)防御到主動(dòng)控制 /2
一、交付是第一要?jiǎng)?wù)：管理供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn) /2
二、采購(gòu)處處有風(fēng)險(xiǎn)，不知不覺(jué)出事兒了 /7
三、新時(shí)代新趨勢(shì)：從要我合規(guī)到我要合規(guī) /12
四、PRC1 4 7，開(kāi)啟采購(gòu)的價(jià)值增長(zhǎng)之路 /16
第二章 文化是靈魂：風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)乎人人 /19
一、居安思危：培育風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與敬畏之心 /20
二、知行合一：將風(fēng)險(xiǎn)管理要求化為行為準(zhǔn)則 /22
三、以身作則：領(lǐng)導(dǎo)帶頭，言傳身教 /24
四、因地制宜：量身定制的培訓(xùn) /25
五、包容開(kāi)放：警惕群體思維 /26
第二部分 地：四個(gè)保障，風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理落地
第三章 組織保障：采購(gòu)是第一道防線(xiàn) /30
一、風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線(xiàn) /30
二、采購(gòu)不相容職務(wù)分離的四種情形 /33
三、集中采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理 /36
四、授權(quán)是一種更高級(jí)的控制 /39
五、不要僅因?yàn)榉乐垢瘮《啀?/41
六、知識(shí)型采購(gòu)組織：防止損漏，驅(qū)動(dòng)成功 /43
第四章 流程保障：PDCA管理采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn) /47
一、將風(fēng)險(xiǎn)管理融入采購(gòu)全流程 /48
二、用三個(gè)圈識(shí)別采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源 /49
三、沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)，就沒(méi)有敏感度 /55
四、化險(xiǎn)為夷：采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的4T應(yīng)對(duì)方法 /61
五、風(fēng)險(xiǎn)登記簿：要事上報(bào)，持續(xù)監(jiān)控 /62
六、ISO31000:提供一套風(fēng)險(xiǎn)管理的原則、框架和過(guò)程 /63
第五章 人員保障：新形勢(shì)下職業(yè)采購(gòu)經(jīng)理人的技能精進(jìn) /68
一、中國(guó)采購(gòu)商學(xué)院采購(gòu)人能力素質(zhì)模型 /69
二、采購(gòu)必備的法律知識(shí) /69
三、風(fēng)險(xiǎn)洞察新基因 /76
第六章 技術(shù)保障：引擎驅(qū)動(dòng)，預(yù)知風(fēng)險(xiǎn) /81
一、風(fēng)險(xiǎn)可記錄：記錄下來(lái)，呈現(xiàn)出來(lái)，實(shí)現(xiàn)全程可追溯 /82
二、風(fēng)險(xiǎn)可控制：有效控制，過(guò)濾風(fēng)險(xiǎn)，讓違規(guī)無(wú)法發(fā)生 /83
三、風(fēng)險(xiǎn)可視化：路徑透明，讓管理者看見(jiàn)，讓行動(dòng)及時(shí) /85
四、風(fēng)險(xiǎn)可決策：風(fēng)險(xiǎn)洞察，挖掘規(guī)律，智能預(yù)警 /89
第三部分 合：七條主線(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)知行合一
第七章 采購(gòu)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理 /98
一、自制還是外包 /99
二、單源還是多源 /102
三、全球還是本土 /106
四、戰(zhàn)略關(guān)系還是戰(zhàn)斗關(guān)系 /108
五、聯(lián)合采購(gòu)可能造成聯(lián)合壟斷 /112
六、應(yīng)急管理應(yīng)成為戰(zhàn)略的一部分 /116
第八章 采購(gòu)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理 /124
一、從申請(qǐng)到付款：端到端的內(nèi)部控制 /125
二、價(jià)值采購(gòu)主動(dòng)管理需求風(fēng)險(xiǎn) /129
三、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管理：為什么是這個(gè)供應(yīng)商 /133
四、成本風(fēng)險(xiǎn)管理：為什么是這個(gè)價(jià)格 /142
第九章 采購(gòu)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理 /149
一、選對(duì)模式：招標(biāo)還是非招標(biāo) /149
二、招標(biāo)全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制 /154
三、招標(biāo)采購(gòu)不一定陽(yáng)光：防止串標(biāo)風(fēng)險(xiǎn) /168
第十章 采購(gòu)合同風(fēng)險(xiǎn)管理 /177
一、合同不成立，合同管理頭號(hào)風(fēng)險(xiǎn) /177
二、合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)，執(zhí)行易扯皮 /185
三、管理合同執(zhí)行中的變更與偏離 /188
四、違約管理，讓對(duì)方不違約 /194
第十一章 采購(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 /200
一、反賄賂合規(guī)：別讓采購(gòu)變成行賄的工具 /201
二、出口管制合規(guī)：弄清來(lái)源，做好標(biāo)識(shí) /206
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)：不侵權(quán)，不被侵 /208
四、供應(yīng)商合規(guī)名單動(dòng)態(tài)管理 /212
五、GB/T35770-2017/ISO19600：合規(guī)管理第一次有了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) /213
第十二章 采購(gòu)可持續(xù)性管理 /218
一、與地球共生：未來(lái)需要可持續(xù)采購(gòu) /219
二、可持續(xù)管理的領(lǐng)導(dǎo)力與成熟度模型 /225
三、影響整條供應(yīng)鏈：管好一級(jí)，管住關(guān)鍵二級(jí) /231
四、第三方審核：平臺(tái)化成為趨勢(shì) /235
五、SA8000: 全球首個(gè)企業(yè)社會(huì)責(zé)任國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) /237
第十三章 供應(yīng)鏈安全管理 /242
一、實(shí)物流安全：保證從起點(diǎn)到終點(diǎn)的安全 /243
二、信息流安全：實(shí)現(xiàn)可信賴(lài)的供應(yīng)鏈 /248
三、資金流安全：保證企業(yè)血液的正常循環(huán) /257
四、ISO28000：一個(gè)可以認(rèn)證的供應(yīng)鏈安全管理標(biāo)準(zhǔn) /262
參考文獻(xiàn) /264
書(shū)單推薦
