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隨著法律法規(guī)的日益健全和企業(yè)制度的日益完善，合規(guī)管理越來越受到各級(jí)管理者的重視。《合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀及建設(shè)指南》編寫的目的一是為尚未建立合規(guī)管理體系的組織提供建立和運(yùn)行合規(guī)管理體系的指導(dǎo)，二是為已經(jīng)建立合規(guī)管理體系的組織提供評(píng)價(jià)和改進(jìn)其合規(guī)管理體系的參考。

《合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀及建設(shè)指南》由具有多年合規(guī)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的行業(yè)從業(yè)人士傾力打造，結(jié)合當(dāng)前國內(nèi)外的監(jiān)管局勢、要求及企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的新趨勢，通過對(duì) ISO 37301（原 ISO 19600）標(biāo)準(zhǔn)的解讀，在介紹外部合規(guī)監(jiān)管與企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，詳細(xì)介紹了合規(guī)管理體系的建設(shè)路徑和方法、合規(guī)管理體系的運(yùn)行機(jī)制，以及合規(guī)管理體系與其他管理體系的整合路徑。除此之外，書中還提供了大量的圖表、流程，以及常見的企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)文件，包括合規(guī)管理制度、反腐倡廉承諾書等，希望能夠幫助讀者學(xué)以致用。

《合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀及建設(shè)指南》是一部通俗易懂的理論實(shí)踐的合規(guī)管理體系建設(shè)指南，適合各類組織用于策劃、建立、運(yùn)行、評(píng)價(jià)、改進(jìn)自己的合規(guī)管理體系。

第 1章標(biāo)準(zhǔn)引言 1

1.1　為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理　2

1.2　ISO 19600標(biāo)準(zhǔn)推薦的合規(guī)管理體系流程圖　3

1.3　如何應(yīng)用ISO 19600標(biāo)準(zhǔn)　5

1.4　ISO 37301與ISO 19600的不同之處　6

1.5　ISO 37301新增的內(nèi)容　8

1.6　ISO 37301的具體應(yīng)用場景　9

第　2章標(biāo)準(zhǔn)范圍　11

2.1　ISO 19600的適用范圍　12

2.2　ISO 37301的適用范圍　13

第3章　術(shù)語和定義　15

3.1　組織　19

3.2　利益相關(guān)方　19

3.3　管理者　20

3.4　治理機(jī)構(gòu)　21

3.5　員工　23

3.6　合規(guī)團(tuán)隊(duì)　23

3.7　管理體系　25

3.8　方針　26

3.9　目標(biāo)　27

3.10　過程　28

3.11　風(fēng)險(xiǎn)　29

3.12　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)　31

3.13　要求　32

3.14　合規(guī)要求　33

3.15　合規(guī)承諾　33

3.16　合規(guī)義務(wù)　34

3.17　合規(guī)　35

3.18　不合規(guī)　36

3.19　合規(guī)文化　37

3.20　準(zhǔn)則　38

3.21　組織的和產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)　38

3.22　監(jiān)管機(jī)構(gòu)　39

3.23　能力　39

3.24　文件化信息　40

3.25　程序　41

3.26　績效　41

3.27　持續(xù)改進(jìn)　42

3.28　外包　43

3.29　監(jiān)視　45

3.30　測量　46

3.31　審核　46

3.32　合格　47

3.33　不合格　48

3.34　糾正　48

3.35　糾正措施　49

3.36　行為　49

3.37　有效性　50

3.38　第三方　50

本章小結(jié)　51

第4　章組織環(huán)境　53

4.1　理解組織及其環(huán)境　55

4.2　理解相關(guān)方的需求和期望　55

4.3　確定合規(guī)管理體系的范圍　57

4.4　合規(guī)管理體系和良好治理原則　58

4.5　合規(guī)義務(wù)　59

4.6　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)　61

本章小結(jié)　65

第5　章領(lǐng)導(dǎo)作用　67

5.1　領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾　69

5.2　合規(guī)方針　71

5.3　組織的角色、職責(zé)和權(quán)限　75

本章小結(jié)　87

第6　章策劃　89

6.1　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施　91

6.2　合規(guī)目標(biāo)和實(shí)施策劃　92

6.3　變更的策劃　94

本章小結(jié)　95

第7　章支持　97

7.1　資源　99

7.2　能力和培訓(xùn)　100

7.3　意識(shí)　106

7.4　溝通　111

7.5　文件化信息　114

本章小結(jié)120

第8　章運(yùn)行　121

8.1　運(yùn)行的策劃和控制　123

8.2　建立控制和程序　124

8.3　外包過程　126

8.4　提出關(guān)切并實(shí)施調(diào)查　127

本章小結(jié)128

第9　章績效評(píng)價(jià)　129

9.1　監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)　131

9.2　審核　145

9.3　管理評(píng)審　146

本章小結(jié)149

第　10 章改進(jìn)　151

10.1　不合格、不合規(guī)及糾正措施　153

10.2　持續(xù)改進(jìn)　157

本章小結(jié)159

第　11 章合規(guī)管理現(xiàn)狀　161

11.1　國際合規(guī)監(jiān)管現(xiàn)狀　163

11.2　國內(nèi)合規(guī)監(jiān)管現(xiàn)狀　192

11.3　我國企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀　199

本章小結(jié)202

第　12 章合規(guī)管理體系建設(shè)和運(yùn)行實(shí)務(wù)　205

12.1　合規(guī)管理體系建設(shè)的內(nèi)容和路徑描述　207

12.2　合規(guī)管理體系建設(shè)過程詳解　215

12.3　合規(guī)管理體系運(yùn)行概述　235

12.4　建立合規(guī)管理體系運(yùn)行機(jī)制　237

12.5　ISO 37301 合規(guī)管理體系認(rèn)證　256

12.6　合規(guī)管理信息系統(tǒng)　257

本章小結(jié)258

第　13 章合規(guī)管理體系與其他管理體系的整合　261

13.1　合規(guī)管理體系的三級(jí)整合路徑　263

13.2　基于國務(wù)院國資委監(jiān)管指引的三體合一　267

13.3　ISO 管理體系的高級(jí)結(jié)構(gòu)　273

13.4　基于ISO 管理體系高級(jí)結(jié)構(gòu)的多體系整合　275

本章小結(jié)278

第　14 章合規(guī)管理制度及文書示例　281

14.1　常見的合規(guī)法案、指引及標(biāo)準(zhǔn)　283

14.2　中國SP 集團(tuán)公司合規(guī)管理辦法　286

14.3　SPRING 公司《合規(guī)管理制度》　294

14.4　《合規(guī)倡議書》　307

14.5　SPRING 公司《員工反腐倡廉承諾書》　309

14.6　SPRING 公司《員工保密協(xié)議》　311

14.7　SPRING 公司《環(huán)保責(zé)任承諾書》　313

14.8　SPRING 公司《陽光采購協(xié)議》　314

14.9　SPRING 公司收閱《行為準(zhǔn)則》確認(rèn)書　316

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