目 錄

章 外資準(zhǔn)入國(guó)民待遇的國(guó)際法制及發(fā)展趨勢(shì)

一、 國(guó)際投資立法的投資自由化的產(chǎn)生與發(fā)展

（一） 碎片化國(guó)際投資立法的協(xié)調(diào)與整合

（二） 投資自由化的產(chǎn)生與發(fā)展

（三） 投資自由化規(guī)制的具體內(nèi)涵與晚近發(fā)展

（四） 國(guó)際投資限制措施仍將長(zhǎng)期存在并不斷演化

二、 準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單是發(fā)達(dá)國(guó)家追求投資自由

化的產(chǎn)物

（一） 《美國(guó)雙邊投資條約范本》： 美國(guó)對(duì)外投資談判的

藍(lán)本

（二） NAFTA： 國(guó)民待遇與全面禁止履行要求相結(jié)合，

負(fù)面清單 一般例外

（三） MAI草案： 少數(shù)例外 停止、回轉(zhuǎn)條款

三、 區(qū)域一體化協(xié)定成為追求高標(biāo)準(zhǔn)投資準(zhǔn)入規(guī)則的推手

四、 中國(guó)的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是投資自由化與便利化規(guī)則的試驗(yàn)田

第二章 外資準(zhǔn)入國(guó)民待遇與負(fù)面清單的內(nèi)涵與特征

一、 國(guó)際投資待遇標(biāo)準(zhǔn)

（一） 外資內(nèi)涵的擴(kuò)大

（二） 直接規(guī)范國(guó)民待遇適用領(lǐng)域，限制東道國(guó)國(guó)民待

遇例外情形

（三） 國(guó)民待遇的階段全覆蓋

二、 國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)是條約義務(wù)而非國(guó)際習(xí)慣法

（一） 準(zhǔn)入前（準(zhǔn)入階段）國(guó)民待遇與準(zhǔn)入后（運(yùn)營(yíng)階段）

國(guó)民待遇

（二） 正面清單與負(fù)面清單

三、 不符措施的規(guī)則要點(diǎn)

四、 對(duì)現(xiàn)有不符措施的兩種約束機(jī)制：停止回轉(zhuǎn)機(jī)制

五、 對(duì)未來(lái)不符措施的規(guī)制： 可增加新的不符措施

第三章 負(fù)面清單管理制度與國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

一、 負(fù)面清單管理與透明度制度

（一） 美國(guó)BIT范本中透明度規(guī)則的演進(jìn)

（二） 美國(guó)經(jīng)驗(yàn)

二、 FTA或BIT中的負(fù)面清單實(shí)行國(guó)別差異

三、 優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的適度保護(hù)與劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的謹(jǐn)慎開(kāi)放相結(jié)合

四、 國(guó)內(nèi)安全閥機(jī)制

（一） 美國(guó)經(jīng)驗(yàn)

（二） 日本經(jīng)驗(yàn)

五、 事中事后監(jiān)管機(jī)制

（一） 美國(guó)經(jīng)驗(yàn)

（二） 日本經(jīng)驗(yàn)

六、 發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)

（一） 印度尼西亞經(jīng)驗(yàn)

（二） 菲律賓經(jīng)驗(yàn)

第四章 我國(guó)外資準(zhǔn)入國(guó)民待遇與負(fù)面清單管理的制度與實(shí)踐

一、 國(guó)際實(shí)踐與存在問(wèn)題

（一） 國(guó)民待遇方面： 拒絕接受準(zhǔn)入前國(guó)民待遇條款

（二） 負(fù)面清單管理方面： 經(jīng)驗(yàn)不足導(dǎo)致敗訴

二、 我國(guó)實(shí)施外資準(zhǔn)入國(guó)民待遇的國(guó)內(nèi)實(shí)踐

三、 負(fù)面清單管理的國(guó)內(nèi)實(shí)踐： 從外資到內(nèi)資、從試點(diǎn)

到全國(guó)

（一） 市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單

（二） 外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單

（三） 自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單

（四） 金融業(yè)負(fù)面清單

四、 負(fù)面清單管理模式的配套制度

（一） 清單外的備案管理制度

（二） 以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)閷?dǎo)向的事中事后監(jiān)管制度

第五章 我國(guó)外資準(zhǔn)入國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理模式的建議

一、 國(guó)際層面制度建設(shè)的建議

（一） 多邊貿(mào)易體制下，堅(jiān)持以正面清單為模式的準(zhǔn)入

前國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)

（二） 區(qū)域貿(mào)易體制下，警惕投資自由化導(dǎo)致的貿(mào)易轉(zhuǎn)移

效應(yīng)

（三） 雙邊協(xié)定中，基于對(duì)等與互惠原則，可以采納以

負(fù)面清單為模式的準(zhǔn)入前國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)不

符措施的國(guó)別機(jī)制

（四） 中美BIT談判中國(guó)負(fù)面清單的建議

二、 國(guó)內(nèi)負(fù)面清單完善的建議

（一） 建立全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單

（二） 外資準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)還需要符合可持續(xù)發(fā)展的宗旨

（三） 協(xié)調(diào)現(xiàn)階段的三份負(fù)面清單

（四） 進(jìn)一步優(yōu)化自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單

（五） 進(jìn)一步完善金融領(lǐng)域的負(fù)面清單

（六） 完善負(fù)面清單管理的安全閥機(jī)制

第六章 健全完善負(fù)面清單管理模式的制度環(huán)境

一、 完善市場(chǎng)主體制度與產(chǎn)權(quán)法律制度

二、 制定并完善我國(guó)產(chǎn)業(yè)立法，確立產(chǎn)業(yè)逐步自由化制度

三、 進(jìn)一步探索事中事后監(jiān)管制度

（一） 轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念

（二） 優(yōu)化負(fù)面清單內(nèi)限制類(lèi)項(xiàng)目審批

（三） 健全外資企業(yè)備案管理制度

（四） 完善信息公示共享制度

（五） 統(tǒng)一信用分類(lèi)管理制度

（六） 完善外資企業(yè)信息報(bào)告制度

（七） 監(jiān)管協(xié)作

（八） 上海可研究制定事中事后監(jiān)管辦法

四、 完善行政管理機(jī)制

（一） 細(xì)化清單項(xiàng)目

（二） 制定行政權(quán)力事項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)情況

五、 完善法定機(jī)構(gòu)的立法

（一） 法定機(jī)構(gòu)的概念與特征

（二） 法定機(jī)構(gòu)在我國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀

（三） 我國(guó)關(guān)于法定機(jī)構(gòu)的立法現(xiàn)狀

（四） 完善我國(guó)關(guān)于法定機(jī)構(gòu)的立法

六、 全面構(gòu)建負(fù)面清單管理的透明度機(jī)制

（一） 上海自貿(mào)區(qū)的立法及實(shí)踐

（二） 《外商投資法》的出臺(tái)

（三） 完善透明度機(jī)制的建議

主要參考文獻(xiàn)