緊扣考試大綱跟進*新動態(tài)剖析考點知識同步練習強化真題精確解讀機械工業(yè)出版社本書是國家注冊審核員考試輔導用書，是根據(jù)《管理體系認證基礎考試大綱》和中國認證認可協(xié)會（CCAA）認證人員基礎知識系列教材編寫的。本書對考試大綱、管理體系認證基礎相關教材的內(nèi)容和要求進行了深度剖析，內(nèi)容架構合理，分為管理體系認證相關基礎知識及其在審核中的應用、管理體系審核通用知識和技術在審核中的應用、質(zhì)量管理方法與工具知識及其在審核中的應用、法律法規(guī)和其他要求四部分。本書通過考點知識講解、同步練習強化（含歷年真題）、答案點撥解析，全方位地強化考生的應試能力。
本書適合作為參加國家注冊審核員考試的考生用書，同時也適合作為制造業(yè)企業(yè)管理人員提高工作能力用書。

國家注冊審核員考試輔導用書

緊扣考試大綱
跟進*新動態(tài)
剖析考點知識
同步練習強化
真題精確解讀

一書全解
一讀秒懂
一練即會
一考通關

本書是根據(jù)《管理體系認證基礎考試大綱》和中國認證認可協(xié)會（CCAA）認證人員基礎知識系列教材編寫的。本書對考試大綱、基礎知識教材的內(nèi)容和要求進行了深度剖析，通過考點知識講解、同步練習強化（含歷年真題）、答案點撥解析，全方位地強化考生的應試能力。
本書的內(nèi)容結(jié)構如下：
一、考試大綱要求。在每章的開始，說明考試大綱的要求，幫助考生學習時把握方向。
二、考點知識講解�？键c知識建立在考試趨勢分析的基礎之上，力求內(nèi)容簡明清晰、重點突出，同時配以例題分析，確�？忌�能高效率地理解和掌握考點知識。
三、同步練習強化。在對歷年命題總結(jié)的基礎上，本著前瞻性和預測性，圍繞考點知識，精心選題，同時收錄歷年真題，使考生鞏固所學知識，掌握各類考題，做好自我考核，提高考試命中率。
四、答案點撥解析。對練習題和歷年真題中的難點、重點進行深度剖析，以求達到使考生醍醐灌頂、豁然開朗之功效。
本書正文（含標準、法律法規(guī)）中加波浪線的段落是重點段落，粗黑體字是關鍵詞/關鍵字/含義易混淆的字、詞，意在幫助考生關注重點、疑難點。練習題中有真題字樣的，是歷年考試的真題。鑒于標準的更新，一些真題內(nèi)容有些過時，但代表了一種出題的思路，針對這種情況，對此類真題仍然收錄，但進行了改進，注明真題改進。對考試改革后的真題，會加上陰影。
因為管理體系認證基礎的考試是以中國認證認可協(xié)會（CCAA）組織編寫的《管理體系認證基礎》《審核概論》《質(zhì)量管理方法與工具》三本書作為出題參考課本，所以本書第1部分、第2部分、第3部分中講解的要點，都引用了這三本書中的內(nèi)容�？忌�在準備管理體系認證基礎考試時，應以《管理體系認證基礎》《審核概論》《質(zhì)量管理方法與工具》三本書為準，本書僅供參考。
在收錄真題的過程中，因各種原因難免有疏漏，書中內(nèi)容也會有不盡如人意的地方，懇請考生給予批評和指正。
為了幫助考生跟進考試動態(tài)、解決閱讀中的疑惑，特設置一個微信號（yu6815），或掃描下面的二維碼，歡迎考生聯(lián)系相關人員，聯(lián)系時須提供購書證據(jù)，以獲得考前優(yōu)惠答疑、相關資料等助考服務。
出奇制勝，捷足先登，固然令人羨慕，但筆者覺得考試更需要有扎硬寨，打死仗的精神，扎扎實實，勤奮努力，方能百戰(zhàn)百勝。
最后，預祝各位考生順利通關，實現(xiàn)夢想！加油！
張崇澧
2022年4月

前言
第1部分 管理體系認證相關基礎知識及其在審核中的應用
第1章 管理學基礎考點解讀
1.1 管理的內(nèi)涵
1.1.1 管理的定義
1.1.2 管理的性質(zhì)
1.1.3 管理職能
1.1.4 管理層級
1.2 管理思想與管理理論的演進
1.2.1 中國傳統(tǒng)管理思想
1.2.2 西方早期管理思想
1.2.3 古典管理理論的產(chǎn)生與發(fā)展
1.2.4 行為管理理論的產(chǎn)生與發(fā)展
1.2.5 現(xiàn)代管理理論叢林
1.2.6 當代管理理論的新發(fā)展
1.3 管理學基本原理
1.3.1 系統(tǒng)原理
1.3.2 人本原理
1.3.3 責任原理
1.3.4 能級原理
1.3.5 效益原理
1.3.6 信息原理
1.3.7 適度原理
第2章 管理體系概論
2.1 管理體系的起源和發(fā)展
2.1.1 管理體系的起源
2.1.2 管理體系的發(fā)展
2.2 管理體系核心理念
2.2.1 運用過程方法
2.2.2 采用PDCA循環(huán)
2.2.3 建立風險管理思維
2.2.4 追求持續(xù)成功
2.2.5 關注績效
2.2.6 以顧客為關注焦點
2.2.7 強調(diào)領導作用
2.2.8 提倡全員參與
2.2.9 循證決策
2.2.10 關系管理
2.3 管理體系通用術語
2.3.1 管理體系通用術語和核心定義
2.3.2 管理體系常用術語
2.3.3 管理體系認證認可的主要術語
2.4 管理體系實現(xiàn)過程
第3章 管理體系標準的高層結(jié)構
3.1 高層結(jié)構理論基礎
3.1.1 高層結(jié)構的作用
3.1.2 高層結(jié)構的核心內(nèi)容
3.1.3 高層結(jié)構的框架和條款
3.1.4 高層結(jié)構的管理思維
3.1.5 核心條款文本描述方式
3.2 組織環(huán)境（高層結(jié)構第4章）
3.2.1 理解組織及其環(huán)境（高層結(jié)構4.1條款）
3.2.2 理解相關方的需求和期望（高層結(jié)構4.2條款）
3.2.3 確定管理體系的范圍（高層結(jié)構4.3條款）
3.2.4 管理體系（高層結(jié)構4.4條款）
3.3 領導作用（高層結(jié)構第5章）
3.3.1 領導作用和承諾（高層結(jié)構5.1條款）
3.3.2 方針（高層結(jié)構5.2條款）
3.3.3 組織的崗位、職責和權限（高層結(jié)構5.3條款）
3.4 策劃（高層結(jié)構第6章）
3.4.1 應對風險和機遇的措施（高層結(jié)構6.1條款）
3.4.2 目標及其實現(xiàn)的策劃（高層結(jié)構6.2條款）
3.5 支持（高層結(jié)構第7章）
3.5.1 資源（高層結(jié)構7.1條款）
3.5.2 能力（高層結(jié)構7.2條款）
3.5.3 意識（高層結(jié)構7.3條款）
3.5.4 溝通（高層結(jié)構7.4條款）
3.5.5 成文信息（高層結(jié)構7.5條款）
3.6 運行（高層結(jié)構第8章）
3.7 績效評價（高層結(jié)構第9章）
3.7.1 監(jiān)視、測量、分析和評價（高層結(jié)構9.1條款）
3.7.2 內(nèi)部審核（高層結(jié)構9.2條款）
3.7.3 管理評審（高層結(jié)構9.3條款）
3.8 改進（高層結(jié)構第10章）
3.8.1 不合格和糾正措施（高層結(jié)構10.1條款）
3.8.2 持續(xù)改進（高層結(jié)構10.2條款）
第4章 管理體系認證機構管理基礎
4.1 管理體系認證機構的概念
4.1.1 管理體系認證機構和審核機構
4.1.2 管理體系認證機構基本要求
4.2 管理體系認證機構的特征
4.3 認證機構的管理體系
第5章 管理體系認證能力及認證過程
5.1 管理體系認證業(yè)務范圍
5.2 管理體系認證人員通用能力要求
5.2.1 通用認證職能
5.2.2 通用能力要求
5.3 特定管理體系認證人員能力要求
5.4 認證人員能力評價
5.4.1 認證人員能力評價流程
5.4.2 認證人員能力評價方法
5.5 管理體系認證過程
5.5.1 認證前的活動
5.5.2 策劃審核
5.5.3 初次認證
5.5.4 實施審核
5.5.5 認證決定
5.5.6 保持認證、申訴、投訴、客戶的記錄
第6章 管理體系專項認證技術
6.1 認證范圍與審核范圍確定方法
6.2 審核時間的確定方法
6.2.1 與審核時間有關的基本概念及應用
6.2.2 管理體系認證初次審核時間
6.2.3 管理體系認證其他審核時間
6.3 多場所審核與認證方法
6.3.1 多場所審核與認證有關的定義及應用
6.3.2 多場所組織認證的條件
6.3.3 多場所組織的抽樣審核
6.3.4 對不適用抽樣的多場所組織審核的方法及其他
6.3.5 多場所審核與認證
6.4 管理體系認證結(jié)合審核（多體系審核）應用方法
6.4.1 與結(jié)合審核（多體系審核）、一體化審核有關的定義及應用
6.4.2 結(jié)合審核（多體系審核）的準備信息
6.4.3 結(jié)合審核（多體系審核）方案
6.4.4 結(jié)合審核（多體系審核）計劃
6.4.5 結(jié)合審核組（多體系審核組）
6.4.6 結(jié)合審核的人日數(shù)（多體系審核的人日數(shù)）
6.5 基于過程的質(zhì)量管理體系審核方法
6.5.1 基于過程的質(zhì)量管理體系審核的概述
6.5.2 基于過程的質(zhì)量管理體系審核的實施基礎
6.5.3 基于過程的質(zhì)量管理體系審核的要求
第2部分 管理體系審核通用知識和技術在審核中的應用
第7章 審核基礎知識
7.1 概述
7.1.1 與審核有關的術語
7.1.2 審核簡述
7.2 審核的分類
7.3 審核原則
7.4 認證中的審核活動
7.4.1 審核是認證的關鍵活動之一
7.4.2 管理體系認證、產(chǎn)品認證和服務認證中的審核活動
第8章 審核方案管理
8.1 審核方案管理概述
8.2 確立審核方案的目標
8.3 確定和評價審核方案的風險和機遇
8.4 建立審核方案
8.4.1 審核方案管理人員的作用和職責
8.4.2 審核方案管理人員的能力
8.4.3 確立審核方案的范圍和詳略程度
8.4.4 確定審核方案資源
8.5 審核方案的實施
8.5.1 審核方案管理人員應開展的工作
8.5.2 規(guī)定每次審核的目標、范圍和準則
8.5.3 選擇和確定審核方法
8.5.4 選擇審核組成員
8.5.5 為審核組長分配每次的審核職責
8.5.6 管理審核方案結(jié)果
8.5.7 管理和保持審核方案記錄
8.5.8 認證審核中審核方案的調(diào)整管理
8.6 監(jiān)視審核方案
8.7 評審和改進審核方案
8.8 認證機構對審核方案的管理
第9章 審核過程
9.1 概述
9.2 審核的啟動
9.2.1 與受審核方建立聯(lián)系
9.2.2 確定審核的可行性
9.3 審核活動的準備
9.3.1 審核準備階段的成文信息評審
9.3.2 審核的策劃（編制審核計劃）
9.3.3 審核組工作分配
9.3.4 準備審核所需的成文信息
9.4 審核活動的實施
9.4.1 為向?qū)Ш陀^察員分配角色和職責
9.4.2 舉行首次會議
9.4.3 審核中的溝通
9.4.4 審核信息的可獲取性和訪問
9.4.5 實施審核時的成文信息評審
9.4.6 收集和驗證信息
9.4.7 形成審核發(fā)現(xiàn)
9.4.8 確定審核結(jié)論
9.4.9 舉行末次會議
9.5 審核報告的編制和分發(fā)
9.5.1 審核報告的編制
9.5.2 審核報告的分發(fā)
9.6 審核的完成
9.7 審核后續(xù)活動的實施
第10章 審核關鍵技術
10.1 概述
10.1.1 與審核技術有關的幾個基本概念
10.1.2 對審核技術的基本認識
10.2 審核技術
10.2.1 審核技術的構成
10.2.2 審核的基本方法
10.2.3 基于過程的審核
10.2.4 遠程審核技術
10.3 審核關鍵技術的應用
第3部分 質(zhì)量管理方法與工具知識及其在審核中的應用
第11章 戰(zhàn)略分析方法與工具
11.1 概述
11.1.1 戰(zhàn)略
11.1.2 戰(zhàn)略管理的內(nèi)涵
11.1.3 戰(zhàn)略管理的流程
11.1.4 戰(zhàn)略管理與經(jīng)營管理的區(qū)別
11.1.5 企業(yè)戰(zhàn)略實現(xiàn)的影響因素
11.2 宏觀環(huán)境分析模型
11.2.1 宏觀環(huán)境分析模型的定義
11.2.2 PEST分析的適用范圍及應用程序
11.3 態(tài)勢分析法（SWOT分析法）
11.3.1 態(tài)勢分析法的定義
11.3.2 SWOT分析的適用范圍及應用步驟
11.4 波士頓矩陣
11.4.1 波士頓矩陣簡述
11.4.2 波士頓矩陣分析步驟
11.4.3 波士頓咨詢集團法的應用法則
11.5 平衡計分卡
11.5.1 平衡計分卡概述
11.5.2 平衡計分卡的應用
11.6 標桿管理
11.6.1 標桿管理概述
11.6.2 標桿管理的推進步驟
第12章 過程策劃方法與工具
12.1 過程方法
12.1.1 過程
12.1.2 過程方法
12.1.3 過程方法在質(zhì)量管理體系中的應用
12.2 流程分類框架設計
12.2.1 流程及流程描述
12.2.2 流程分類框架起源與框架結(jié)構
12.2.3 實施流程分類框架的目的與作用
12.2.4 流程框架設計的方法
12.3 烏龜圖和流程圖
12.3.1 烏龜圖
12.3.2 流程圖
12.4 服務藍圖
12.4.1 服務系統(tǒng)的構成
12.4.2 服務藍圖的內(nèi)涵
12.4.3 服務藍圖的核心思想及作用
12.4.4 服務藍圖的結(jié)構及要素
12.4.5 服務藍圖的繪制
12.5 業(yè)務流程重組
12.5.1 業(yè)務流程重組概述
12.5.2 企業(yè)流程重組與組織變革
12.5.3 企業(yè)流程重組的方法與程序
第13章 風險評估方法與工具
13.1 風險管理概述
13.1.1 ISO 31000：2018《風險管理指南》標準概述
13.1.2 風險管理原則
13.1.3 風險管理框架
13.1.4 風險管理過程
13.1.5 風險評估技術
13.1.6 風險管理過程與業(yè)務管理流程
13.1.7 ISO 31000與COSO風險框架關系
13.2 失效模式與影響分析
13.2.1 FMEA概述
13.2.2 FMEA制作前的準備
13.2.3 DFMEA的執(zhí)行
13.2.4 PFMEA的執(zhí)行
13.3 風險矩陣
13.3.1 風險矩陣的定義和構建
13.3.2 風險矩陣方法的應用
13.4 故障樹
13.4.1 故障樹概述
13.4.2 故障樹分析的一般步驟
13.5 人因可靠性分析
13.5.1 人因可靠性分析概述
13.5.2 HRA事件樹構造及評價
第14章過程控制方法與工具
14.1 統(tǒng)計過程控制概述
14.1.1 質(zhì)量控制
14.1.2 統(tǒng)計過程控制
14.1.3 質(zhì)量變異的原因
14.2 過程能力分析
14.2.1 過程能力
14.2.2 過程能力指數(shù)
14.2.3 過程能力指數(shù)的評定
14.3 控制圖
14.3.1 控制圖概述
14.3.2 控制圖的種類
14.3.3 控制圖應用程序
14.3.4 控制圖的判斷準則
14.4 測量系統(tǒng)分析
14.4.1 測量系統(tǒng)分析概述
14.4.2 計量型測量系統(tǒng)分析
14.4.3 屬性值數(shù)據(jù)測量系統(tǒng)分析
第15章 檢驗及準入方法與工具
15.1 檢驗概述
15.1.1 檢驗
15.1.2 抽樣檢驗
15.1.3 抽樣檢驗名詞術語
15.2 計數(shù)型抽樣檢驗
15.2.1 抽樣方案及對批可接收性的判定
15.2.2 計數(shù)標準型抽樣檢驗原理及方案設計（GB/T 132622008）
15.2.3 計數(shù)調(diào)整型抽樣檢驗原理及方案設計(GB/T 2828.12012)
15.3 計量型抽樣檢驗、散料抽樣檢驗
15.3.1 計量型抽樣檢驗
15.3.2 散料抽樣檢驗
15.4 生產(chǎn)件批準程序
15.4.1 PPAP概述
15.4.2 提交PPAP的時機
15.4.3 PPAP提交等級及提交所需的實物和資料
15.4.4 PPAP的過程要求
15.4.5 零件提交狀態(tài)（零件提交的處理結(jié)果）
15.4.6 PPAP記錄的保存
第4部分 法律法規(guī)和其他要求
第16章 法律法規(guī)和其他要求考點解讀
16.1 法律法規(guī)基礎知識
16.1.1 法的特征與分類
16.1.2 法的制定主體和表現(xiàn)形式
16.1.3 法的效力層級
16.2 《中華人民共和國民法典》第三編合同
16.2.1 通則一般規(guī)定、合同的訂立、合同的效力
16.2.2 通則合同的履行、合同的保全、合同的變更和轉(zhuǎn)讓
16.2.3 通則合同的權利義務終止、