第 1 章 標(biāo)準(zhǔn)引言 //1 1.1 為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理// 2 1.2 ISO 37301 的主要內(nèi)容 //2 1.3 合規(guī)管理體系的常見要素// 5 1.4 ISO 37301 與 ISO 19600 的主要區(qū)別 //7 1.5 如何區(qū)分“要求”和“建議” // 14 1.6 2022 版 GB/T 35770 的主要變化 // 14 第 2 章 范圍 // 17 2.1 ISO 37301 的適用范圍 //18 2.2 ISO 37301 的應(yīng)用場景 // 19 第 3 章 術(shù)語和定義 21 3.1 組織（organization） // 23 3.2 相關(guān)方（interested party） //24 3.3 最高管理者（top management）// 24 3.4 管理體系（management system）// 26 3.5 方針（policy） // 26 3.6 目標(biāo)（objective）// 28 3.7 風(fēng)險(xiǎn)（risk） // 29 3.8 過程（process） // 31 3.9 能力（competence）// 32 3.10 文件化信息（documented information） //32 3.11 績效（performance）// 34 3.12 持續(xù)改進(jìn)（continual improvement） // 35 3.13 有效性（effectiveness） // 36 3.14 要求 / 需求（requirement） // 36 3.15 合格 / 符合（conformity）// 37 3.16 不合格 / 不符合（nonconformity） // 38 3.17 糾正措施（corrective action） // 38 3.18 審核（audit） // 39 3.19 測量（measurement） //40 3.20 監(jiān)視（monitoring） // 41 3.21 治理機(jī)構(gòu)（governing body） //41 3.22 工作人員（personnel） // 43 3.23 合規(guī)團(tuán)隊(duì)（compliance function）// 44 3.24 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（compliance risk）// 45 3.25 合規(guī)義務(wù)（compliance obligations）// 46 3.26 合規(guī)（compliance） // 47 3.27 不合規(guī)（noncompliance） //48 3.28 合規(guī)文化（compliance culture）// 49 3.29 行為（conduct）// 50 3.30 第三方（third party） //51 3.31 程序（procedure） // 51 3.32 本章小結(jié) //52 第 4 章 組織環(huán)境 // 55 4.1 理解組織及其環(huán)境 //56 4.2 理解相關(guān)方的需求和期望 // 57 4.3 確定合規(guī)管理體系的范圍// 59 4.4 合規(guī)管理體系 //60 4.5 合規(guī)義務(wù) //61 4.6 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估 // 63 4.7 本章小結(jié) // 67 第 5 章 領(lǐng)導(dǎo)作用 // 69 5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾// 70 5.2 合規(guī)方針 // 77 5.3 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限 // 80 5.4 本章小結(jié) // 88 第 6 章 策劃 //91 6.1 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會的應(yīng)對措施 //92 6.2 合規(guī)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃 // 94 6.3 針對變更的策劃 //96 6.4 本章小結(jié) // 97 第 7 章 支持 //99 7.1 資源// 100 7.2 能力 //101 7.3 意識// 107 7.4 溝通// 109 7.5 文件化信息 //111 7.6 本章小結(jié)// 117 第 8 章 運(yùn)行 //119 8.1 運(yùn)行的策劃和控制 //120 8.2 建立控制和程序// 122 8.3 提出疑慮// 124 8.4 調(diào)查過程 //126 8.5 本章小結(jié)// 127 第 9 章 績效評價(jià) //129 9.1 監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)// 130 9.2 內(nèi)部審核 //141 9.3 管理評審 //143 9.4 本章小結(jié)// 147 第 10 章 改進(jìn)// 149 10.1 持續(xù)改進(jìn)// 150 10.2 不符合與糾正措施// 152 10.3 本章小結(jié) //155 第 11 章 國際合規(guī)監(jiān)管法規(guī)// 157 11.1 國際合規(guī)監(jiān)管法規(guī)概況// 158 11.2 美國《反海外腐敗法》的主要內(nèi)容 //163 11.3 英國《2010 年反賄賂法》的主要內(nèi)容// 166 11.4 巴塞爾銀行監(jiān)管委員會《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》的主要內(nèi)容// 170 11.5 世界銀行集團(tuán)《誠信合規(guī)指南》的主要內(nèi)容//178 11.6 《APEC 高效率公司合規(guī)項(xiàng)目基本要素》的主要內(nèi)容 //182 11.7 本章小結(jié)// 187 第 12 章 我國合規(guī)管理狀況 //189 12.1 依法治國成為時(shí)代的主旋律 //190 12.2 銀保監(jiān)會對商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理要求 //192 12.3 國家發(fā)改委等七部委對企業(yè)境外經(jīng)營的合規(guī)要求 //195 12.4 國務(wù)院國資委對中央企業(yè)的合規(guī)要求// 196 12.5 我國企業(yè)的合規(guī)管理狀況 //198 12.6 我國企業(yè)的合規(guī)管理實(shí)踐案例 //201 12.7 本章小結(jié) //206 第 13 章 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》解讀// 207 13.1 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》出臺的背景和意義 //208 13.2 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的內(nèi)容說明 //209 13.3 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的特點(diǎn)// 216 13.4 實(shí)施《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的注意事項(xiàng)// 218 13.5 本章小結(jié)// 220 第 14 章 合規(guī)管理體系建設(shè)詳解// 223 14.1 合規(guī)管理體系建設(shè)的內(nèi)容和路徑 //225 14.2 搭建合規(guī)管理組織體系 //232 14.3 成立合規(guī)管理體系建設(shè)項(xiàng)目組// 234 14.4 開展合規(guī)培訓(xùn) //235 14.5 診斷合規(guī)現(xiàn)狀// 237 14.6 制定體系建設(shè)方案 //237 14.7 梳理合規(guī)義務(wù) //242 14.8 評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)// 243 14.9 制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施 //246 14.10 優(yōu)化合規(guī)流程// 247 14.11 完善合規(guī)制度// 248 14.12 編制合規(guī)手冊// 251 14.13 宣貫合規(guī)手冊// 252 14.14 合規(guī)管理體系建設(shè)小結(jié) //253 14.15 本章小結(jié) //255 第 15 章 建立合規(guī)管理體系運(yùn)行機(jī)制 //259 15.1 合規(guī)管理體系運(yùn)行概述// 260 15.2 建立合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制// 261 15.3 建立合規(guī)審查和檢查機(jī)制// 262 15.4 建立合規(guī)報(bào)告機(jī)制// 265 15.5 建立合規(guī)舉報(bào)機(jī)制// 265 15.6 建立合規(guī)調(diào)查機(jī)制// 266 15.7 建立合規(guī)考核評價(jià)機(jī)制 //269 15.8 建立合規(guī)獎懲機(jī)制 //275 15.9 建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制// 279 15.10 本章小結(jié)// 279 第 16 章 合規(guī)管理體系與其他管理體系的整合//281 16.1 合規(guī)管理體系的三級整合路徑 //283 16.2 ISO 管理體系的高級結(jié)構(gòu)// 287 16.3 基于 ISO 管理體系標(biāo)準(zhǔn)高級結(jié)構(gòu)的多體系整合 //290 16.4 基于國務(wù)院國資委監(jiān)管指引的“三位一體”整合// 293 16.5 企業(yè)合規(guī)管理體系與其他體系整合的實(shí)踐 //299 16.6 本章小結(jié) //303 第 17 章 合規(guī)管理制度及文書示例 //305 17.1 常見的合規(guī)法案、指引及標(biāo)準(zhǔn) //307 17.2 中國 SP 集團(tuán)公司合規(guī)管理辦法// 309 17.3 SPRING 公司的《合規(guī)管理制度》// 318 17.4 SPRING 公司的《合規(guī)倡議書》// 330 17.5 SPRING 公司的《員工反腐倡廉承諾書》// 331 17.6 SPRING 公司的《員工保密協(xié)議》// 333 17.7 SPRING 公司的《環(huán)保責(zé)任承諾書》// 335 17.8 SPRING 公司的《陽光采購協(xié)議》// 336 17.9 SPRING 公司的收閱《行為準(zhǔn)則》確認(rèn)書// 338