第一篇公司合規(guī)
專題一　非上市公司股權(quán)激勵需關(guān)注問題簡析
　一、非上市公司常見的股權(quán)激勵方式簡要介紹
　二、非上市公司股權(quán)激勵需關(guān)注的問題
專題二　股權(quán)代持的法律風(fēng)險及防范
　一、股權(quán)代持產(chǎn)生的原因
　二、股權(quán)代持存在的法律風(fēng)險
　三、股權(quán)代持法律風(fēng)險的防范
專題三　公司關(guān)聯(lián)交易不合規(guī)法律風(fēng)險及合規(guī)建議
　一、公司關(guān)聯(lián)交易不合規(guī)常見法律風(fēng)險
　二、公司關(guān)聯(lián)交易合規(guī)建議
專題四　公司人格否認常見情形及合規(guī)建議
　一、人格混同
　二、過度支配與控制
　三、資本顯著不足
　四、公司人格否認相關(guān)實務(wù)問題
專題五　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題淺析
　一、創(chuàng)投企業(yè)的備案管理及稅收優(yōu)惠主體條件
　二、創(chuàng)投基金稅收優(yōu)惠政策的適用與注意事項
　三、創(chuàng)投基金的備案管理程序
專題六　股權(quán)激勵和技術(shù)入股有關(guān)所得稅的新舊政策對比
　一、非上市公司的股權(quán)激勵實行遞延納稅政策
　二、技術(shù)成果投資入股可選擇遞延納稅政策
　三、上市公司股權(quán)激勵納稅期限延長至12個月
專題七　企業(yè)進入破產(chǎn)程序后的新生稅款
　一、財產(chǎn)流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的納稅義務(wù)
　二、財產(chǎn)持有環(huán)節(jié)產(chǎn)生的納稅義務(wù)
　三、破產(chǎn)重整、和解環(huán)節(jié)產(chǎn)生的納稅義務(wù)
第二篇并購重組
專題一　并購重組中對賭條款設(shè)置應(yīng)注意事項
　一、對賭條款主要類型
　二、對賭條款司法判決案例簡析
　三、對賭條款設(shè)置應(yīng)注意的事項
專題二　馬失前蹄的對賭企業(yè)股權(quán)融資風(fēng)險和防范
　一、企業(yè)股權(quán)融資常見風(fēng)險
　二、企業(yè)股權(quán)融資風(fēng)險防范建議
專題三　并購重組業(yè)務(wù)中自然人股東個人所得稅的實務(wù)處理以上市公司定向增發(fā)股票收購標(biāo)的公司為例
　一、特殊性稅務(wù)重組的適用條件
　二、特殊性稅務(wù)重組的稅收處理
　三、自然人股東適用特殊性稅務(wù)重組的爭議點
　四、不適用特殊性稅務(wù)重組情形的個稅處理
專題四　并購交易中陳述與保證條款談判要點
　一、陳述與保證條款涉及的披露范圍
　二、財務(wù)報表
　三、無未披露債務(wù)
　四、遵守法律法規(guī)
　五、遵守法律陳述
　六、隱私
　七、其他談判要點
專題五　危險化學(xué)品（氣體）行業(yè)法律盡職調(diào)查注意要點
　一、危險化學(xué)品的定義及分類
　二、危險化學(xué)品（氣體）企業(yè)建設(shè)項目的特殊審批程序
　三、業(yè)務(wù)經(jīng)營許可
專題六　投資并購活動中過渡期間的損益承擔(dān)問題小結(jié)
　一、交易涉及上市公司
　二、交易涉及國有企業(yè)
專題七　閑聊賣方在投融資交易中的常見錯誤
　一、未結(jié)合自身業(yè)務(wù)和背景選擇合適的投資人
　二、準(zhǔn)備工作不充分
　三、未能創(chuàng)造競爭格局
　四、忽視保密協(xié)議的簽訂
　五、不重視意向書的簽訂
　六、沒有充分認識時間成本
　七、聘用錯誤的律師
　八、沒有經(jīng)驗豐富的投融資談判人員負責(zé)談判
　九、未能就陳述與保證、對賭等關(guān)鍵條款謹慎談判
專題八　一文讀懂明股實債那些事兒
　一、明股實債的產(chǎn)生原因
　二、明股實債的表現(xiàn)形式
　三、明股實債的司法判例
　四、明股實債的裁判標(biāo)準(zhǔn)
專題九　異議股東股份回購請求權(quán)協(xié)商回購是否為訴訟回購前置程序探析
　一、類案矛盾判決
　二、從域外相關(guān)規(guī)定之立法本意探究協(xié)商程序前置的必要性
　三、最高人民法院及專家學(xué)者之觀點：異議股東與公司先予協(xié)商是提起公司收購股權(quán)之訴的法定要件之一，并從文義角度對《公司法》第74條重新作出解釋
專題十　異議股東請求公司回購股份之訴的法律性質(zhì)辨析：法院應(yīng)否判決公司向異議股東支付利息
　一、請求權(quán)說
　二、單純形成權(quán)說
　三、筆者觀點形成訴權(quán)
　四、關(guān)于異議股東股份回購請求權(quán)糾紛的訴訟性質(zhì)
　五、形成訴權(quán)觀點成立的意義公司不應(yīng)向異議股東支付基準(zhǔn)日至判決生效日或判決明確的支付時間期間的利息
第三篇金融資管
專題一　金融消費者權(quán)益保護
　一、適當(dāng)性義務(wù)的規(guī)定
　二、法律適用規(guī)則的規(guī)定
　三、責(zé)任主體的規(guī)定
　四、舉證責(zé)任分配的規(guī)定
　五、告知說明義務(wù)的規(guī)定
　六、損失賠償數(shù)額的規(guī)定
　七、免責(zé)事由的規(guī)定
專題二　投資者投資損失確定
　一、關(guān)于投資者投資損失是否確定的具有代表性的裁判觀點
　二、資管業(yè)務(wù)應(yīng)適用信托法律關(guān)系
　三、投資者投資損失應(yīng)根據(jù)《信托法》和《民法典》等法律法規(guī)予以確定
專題三　淺議私募基金募集過程中保底協(xié)議的法律效力
　一、私募基金募集過程中保底協(xié)議的有關(guān)規(guī)定
　二、私募基金協(xié)議中保底協(xié)議司法裁判標(biāo)準(zhǔn)
專題四　公募基礎(chǔ)設(shè)施REITs若干問題淺析
　一、公募基礎(chǔ)設(shè)施REITs推出意義
　二、公募基礎(chǔ)設(shè)施REITs基本交易結(jié)構(gòu)
　三、哪些基礎(chǔ)設(shè)施適合進行試點
　四、自然人投資者參與問題
　五、多重盡調(diào)是否必要
　六、稅收政策亟須明確
專題五　后資管新規(guī)時代的合同效力：淺析金融司法裁判的趨勢
　一、最高人民法院幾則涉及金融監(jiān)管對合同效力影響的案例
　二、金融司法裁判監(jiān)管化趨勢的啟示
專題六　寫給公募基礎(chǔ)設(shè)施REITs各參與方
　一、寫給基金管理人
　二、寫給資產(chǎn)支持證券管理人和原始權(quán)益人
　三、關(guān)于特許經(jīng)營權(quán)
專題七　金融消費者保護糾紛中私募基金的適當(dāng)性義務(wù)
　一、《九民紀(jì)要》中關(guān)于金融消費者權(quán)益保護糾紛案件的審理章節(jié)是否適用于私募基金
　二、私募基金適當(dāng)性義務(wù)
　三、違反適當(dāng)性義務(wù)的責(zé)任承擔(dān)
　四、小結(jié)
　五、相關(guān)案例探討
專題八　知識產(chǎn)權(quán)融資租賃類信貸資產(chǎn)ABS
　一、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化概念界定及探討
　二、以北京文科租賃公司為代表的知識產(chǎn)權(quán)融資租賃（售后回租）ABS模式
專題九　碳中和債務(wù)融資產(chǎn)品簡介
　一、碳中和的概念
　二、綠色債務(wù)融資工具碳中和債
　三、綠色資產(chǎn)支持票據(jù)（碳中和債）
　四、綠色債券碳中和公司債券
專題十　基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs涉稅問題研究
　一、基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs結(jié)構(gòu)概述
　二、基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs前期資產(chǎn)重組階段涉稅分析
　三、基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs設(shè)立及存續(xù)期間涉稅分析
專題十一　國央企業(yè)推進公募REITs重點關(guān)注問題解析
　一、首批9單項目原始權(quán)益人企業(yè)性質(zhì)情況匯總
　二、國央企業(yè)在推進基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs項目中重點關(guān)注的問題
專題十二　由地方金融監(jiān)管規(guī)范看類金融業(yè)務(wù)的發(fā)展走向（一）
　一、屬人管轄下的地方金融管轄對象
　二、地方金融業(yè)務(wù)邊界
　三、對主體和業(yè)務(wù)的強制備案、信息披露
專題十三　由地方金融監(jiān)管規(guī)范看類金融業(yè)務(wù)的發(fā)展走向（二）
　一、金融消費者權(quán)益保護下的亮點與遺憾
　二、地方金融規(guī)制下可能的風(fēng)險處理機制
　三、融租和保理的新生態(tài)環(huán)境
專題十四　區(qū)塊鏈與ABS的創(chuàng)新火花：華寶證券歐冶區(qū)塊鏈通寶1號資產(chǎn)支持專項計劃
　一、區(qū)塊鏈簡介
　二、資產(chǎn)證券化簡介
　三、區(qū)塊鏈與資產(chǎn)證券化結(jié)合的創(chuàng)新性
　四、華寶證券歐冶區(qū)塊鏈通寶1號資產(chǎn)支持專項計劃
　五、區(qū)塊鏈資產(chǎn)證券化的未來發(fā)展
第四篇企業(yè)上市
專題一　企業(yè)赴美上市指南
　一、美國資本市場構(gòu)成
　二、中國企業(yè)赴美上市的主要途徑
　三、納斯達克及紐交所上市條件
　四、赴美上市團隊主要成員
　五、赴美上市的時間及流程
　六、赴美上市的成本
專題二　企業(yè)IPO的數(shù)據(jù)合規(guī)要求及審核要點探析
　一、數(shù)據(jù)合規(guī)總體形勢
　二、數(shù)據(jù)法規(guī)理論綜述
　三、數(shù)據(jù)合規(guī)典型IPO案例
　四、數(shù)據(jù)合規(guī)問詢要點梳理
　五、數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險及法律責(zé)任
　六、企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)建議
　七、結(jié)語
專題三　科創(chuàng)板上市審核之企業(yè)股權(quán)歷史沿革
　一、發(fā)行人歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓所履行的程序是否合法合規(guī)，是否存在糾紛或潛在糾紛
　二、發(fā)行人歷次出資是否合法合規(guī)，是否存在糾紛或潛在糾紛
　三、發(fā)行人股東人數(shù)是否存在累計超過200人的情形
　四、發(fā)行人歷史上存在工會、職工持股會持股或者自然人股東人數(shù)較多等情形的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)如何進行規(guī)范
　五、報告期內(nèi)，發(fā)行人實際控制人是否發(fā)生變更情形
　六、股權(quán)激勵是否合法合規(guī)，是否存在超200人的情形
　七、發(fā)行人歷史沿革中的對賭情形，對賭是否合法合規(guī)，是否影響發(fā)行人控制權(quán)穩(wěn)定
　八、發(fā)行人申報前后新增股東的，應(yīng)當(dāng)如何進行核查和信息披露
　九、發(fā)行人股東中存在信托計劃、資管計劃和契約型基金持股情形
　十、結(jié)語
專題四　律師從事證券業(yè)務(wù)對財務(wù)事項的注意義務(wù)
　一、律師從事證券業(yè)務(wù)的法定義務(wù)和責(zé)任
　二、會計師事務(wù)所出具的審計報告可以作為律師出具法律意見的依據(jù)，但律師應(yīng)履行相應(yīng)的注意義務(wù)
　三、律師如果履行了相應(yīng)的注意義務(wù)，即使所引用的審計報告因虛假記載導(dǎo)致法律意見出現(xiàn)錯誤，律師無須承擔(dān)法律責(zé)任
　四、律師如何履行對財務(wù)事項的注意義務(wù)
　五、結(jié)語
專題五　擬上市公司與關(guān)聯(lián)方共同投資問題
　一、《首發(fā)問題解答》發(fā)布實施前，核準(zhǔn)制背景下關(guān)于擬上市公司與關(guān)聯(lián)方共同投資的相關(guān)規(guī)定和參考案例簡析
　二、注冊制背景下擬上市公司與關(guān)聯(lián)方共同投資的相關(guān)規(guī)定和參考案例簡析
　三、結(jié)語
專題六　境內(nèi)企業(yè)以VIE架構(gòu)境外上市需關(guān)注重要問題
　一、《個人所得稅法》和CRS下個人所得稅籌劃問題
　二、建立VIE架構(gòu)下境外公司商業(yè)實質(zhì)問題
　三、VIE架構(gòu)下境內(nèi)運營實體的法律風(fēng)險問題
　四、境內(nèi)運營實體的機構(gòu)股東境外投資及購匯問題
　五、擬香港聯(lián)交所上市的VIE架構(gòu)必要性問題
　六、返程投資外匯登記問題
　七、我國法律法規(guī)關(guān)于VIE架構(gòu)的主要限制性規(guī)定
　八、結(jié)語
專題七　家族信托作為擬上市公司股東需注意事項
　一、以夫妻雙方共同財產(chǎn)設(shè)立家族信托問題
　二、家族信托委托人等的確定應(yīng)考慮擬上市公司實際控制人認定問題
　三、家族信托持有擬上市公司股權(quán)的上市審核監(jiān)管問題
　四、避免過度控制家族信托的問題
　五、考慮到當(dāng)前階段上市審核監(jiān)管要求，擬上市公司股東也可以在擬上市公司上市后再設(shè)立家族信托持股架構(gòu)
　六、結(jié)語
專題八　紅籌企業(yè)科創(chuàng)板上市需關(guān)注的重要問題
　一、境內(nèi)自然人控制的紅籌企業(yè)科創(chuàng)板上市需關(guān)注的重要問題
　二、協(xié)議控制架構(gòu)的紅籌企業(yè)科創(chuàng)板上市需關(guān)注的重要問題
　三、結(jié)語
第五篇證券業(yè)務(wù)
專題一　解讀A股凈利潤 營業(yè)收入退市指標(biāo)
　一、新舊規(guī)則財務(wù)類強制退市標(biāo)準(zhǔn)的對比
　二、財務(wù)指標(biāo)退市的新規(guī)則解讀
　三、如何避免觸發(fā)凈利潤 營業(yè)收入退市指標(biāo)對上市公司的建議
專題二　上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券擔(dān)保事項實務(wù)研究
　一、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券需要提供擔(dān)保的情形
　二、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保范圍及擔(dān)保方式
　三、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的實操策略
專題三　國有控股上市公司員工股權(quán)激勵政策與法律實踐
　一、員工股權(quán)激勵報批流程
　二、員工股權(quán)激勵的工具
　三、員工股權(quán)激勵的五大要素
　四、相關(guān)政策法規(guī)
專題四　示范判決機制，群體性證券糾紛解決的一劑良藥
　一、上海法院與北京法院示范判決機制要點比較
　二、示范判決機制對我國多數(shù)人糾紛解決機制的突破
　三、示范判決機制與域外群體性證券糾紛解決機制比較
　四、我國目前的示范判決機制的問題及其完善
　五、結(jié)語
專題五　《關(guān)于進一步規(guī)范人民法院凍結(jié)上市公司質(zhì)押股票工作的意見》之解析
　一、引言
　二、《凍結(jié)質(zhì)押股票意見》的出臺背景
　三、《凍結(jié)質(zhì)押股票意見》的實踐意義
　四、實踐中仍需進一步細化和解決的問題
　五、結(jié)語