目 錄
第 1 章 宏觀經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境 1
1. 1 宏觀經(jīng)濟(jì) 1
1. 2 財(cái)政政策和貨幣政策 11
1. 3 監(jiān)管政策 20
1. 4 金融體系 24
第 2 章 監(jiān)管概述 31
2. 1 金融監(jiān)管沿革 31
2. 2 監(jiān)管理念 41
2. 3 監(jiān)管指標(biāo) 47
2. 4 銀行業(yè)法律體系 59
2. 5 行業(yè)自律組織 65
第 3 章 市場(chǎng)準(zhǔn)入、 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查 68
3. 1 市場(chǎng)準(zhǔn)入 68
3. 2 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管 75
3. 3 現(xiàn)場(chǎng)檢查 81
第 4 章 監(jiān)管措施、 行政處罰與行政救濟(jì) 88
4. 1 監(jiān)管強(qiáng)制措施 88
4. 2 行政處罰 90
- 3 行政救濟(jì) 94
4. 4 金融犯罪 98
第 5 章 負(fù)債業(yè)務(wù) 103
5. 1 負(fù)債業(yè)務(wù)概述 103
5. 2 存款業(yè)務(wù) 105
5. 3 其他負(fù)債業(yè)務(wù) 120
第 6 章 資產(chǎn)業(yè)務(wù) 129
6. 1 資產(chǎn)業(yè)務(wù)概述 129
6. 2 貸款業(yè)務(wù) 139
6. 3 債券投資業(yè)務(wù) 158
第 7 章 其他業(yè)務(wù) 165
7. 1 其他業(yè)務(wù)概述 165
7. 2 支付結(jié)算業(yè)務(wù) 166
7. 3 信用卡業(yè)務(wù) 179
7. 4 擔(dān)保類(lèi)業(yè)務(wù) 186
7. 5 貸款承諾業(yè)務(wù) 189
7. 6 理財(cái)業(yè)務(wù) 190
7. 7 同業(yè)業(yè)務(wù) 200
7. 8 委托貸款 208
7. 9 衍生品交易業(yè)務(wù) 211
7. 10 外匯業(yè)務(wù) 215
7. 11 代理業(yè)務(wù) 218
第 8 章 公司治理 220
8. 1 商業(yè)銀行公司治理概述 220
8. 2 商業(yè)銀行公司治理組織架構(gòu) 224
8. 3 董事、 監(jiān)事、 高級(jí)管理人員 229
8. 4 股權(quán)管理 233
8. 5 關(guān)聯(lián)交易 246
8. 6 信息披露 250
第 9 章 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 253
9. 1 全面風(fēng)險(xiǎn)管理的框架 253
9. 2 信用風(fēng)險(xiǎn)管理 261
9. 3 操作風(fēng)險(xiǎn)管理 286
9. 4 其他風(fēng)險(xiǎn) 301
9. 5 突發(fā)事件應(yīng)急管理 314
第 10 章 內(nèi)部控制、 合規(guī)管理和審計(jì) 321
10. 1 內(nèi)部控制 321
10. 2 合規(guī)管理 334
10. 3 反洗錢(qián) 342
10. 4 商業(yè)銀行內(nèi)外部審計(jì) 352
10. 5 銀行從業(yè)人員管理 363
第 11 章 資本管理 367
11. 1 資本管理概述 367
11. 2 資本監(jiān)管規(guī)則的演變 369
11. 3 我國(guó)銀行業(yè)的資本監(jiān)管 372
第 12 章 資產(chǎn)負(fù)債管理 381
12. 1 國(guó)內(nèi)外資產(chǎn)負(fù)債管理概述 381
12. 2 資產(chǎn)負(fù)債管理具體內(nèi)容 384
12. 3 內(nèi)外部定價(jià)管理 387
12. 4 利率風(fēng)險(xiǎn)管理 392
第 13 章 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理 397
13. 1 商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理概述 397
13. 2 國(guó)際金融危機(jī)后國(guó)際流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管改革 399
13. 3 我國(guó)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管要求 405
第 14 章 經(jīng)營(yíng)績(jī)效管理 414
14. 1 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo) 414
14. 2 績(jī)效管理 422
14. 3 薪酬管理 427
14. 4 財(cái)務(wù)管理 431
14. 5 盈利管理 436
第 15 章 信息科技管理 443
15. 1 信息科技管理基本情況 443
15. 2 信息科技風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管 447
第 16 章 開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)與政策性銀行業(yè)務(wù)與監(jiān)管 458
16. 1 概述 458
16. 2 開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)和政策性銀行經(jīng)營(yíng)與管理 459
16. 3 開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)和政策性銀行監(jiān)管 464
第 17 章 金融資產(chǎn)管理公司業(yè)務(wù)與監(jiān)管 466
17. 1 概述 466
17. 2 金融資產(chǎn)管理公司經(jīng)營(yíng)與管理 468
17. 3 金融資產(chǎn)管理公司監(jiān)管 474
17. 4 金融資產(chǎn)投資公司業(yè)務(wù)與監(jiān)管 482
第 18 章 信托公司業(yè)務(wù)與監(jiān)管 486
18. 1 概述 486
18. 2 信托公司經(jīng)營(yíng)與管理 488
18. 3 信托監(jiān)管 497
第 19 章 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司業(yè)務(wù)與監(jiān)管 504
19. 1 概述 504
19. 2 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司經(jīng)營(yíng)與管理 505
19. 3 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司監(jiān)管 509
第 20 章 金融租賃公司業(yè)務(wù)與監(jiān)管 512
20. 1 概述 512
20. 2 金融租賃公司經(jīng)營(yíng)與管理 513
20. 3 金融租賃公司監(jiān)管 519
第 21 章 汽車(chē)金融公司、 消費(fèi)金融公司、 貨幣經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)與監(jiān)管 524
21. 1 概述 524
21. 2 三類(lèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與管理 526
21. 3 三類(lèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管 532
第 22 章 金融創(chuàng)新管理 537
22. 1 金融創(chuàng)新概述 537
22. 2 金融創(chuàng)新實(shí)踐 539
22. 3 金融創(chuàng)新管理與監(jiān)管 548
第 23 章 銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù) 553
23. 1 我國(guó)銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)概述 553
23. 2 主要銀行業(yè)務(wù)的消費(fèi)者權(quán)益保護(hù) 565
第 21 章 汽車(chē)金融公司、 消費(fèi)金融公司、 貨幣經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)與監(jiān)管 524
21. 1 概述 524
21. 2 三類(lèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與管理 526
21. 3 三類(lèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管 532
第 22 章 金融創(chuàng)新管理 537
22. 1 金融創(chuàng)新概述 537
22. 2 金融創(chuàng)新實(shí)踐 539
22. 3 金融創(chuàng)新管理與監(jiān)管 548
第 23 章 銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù) 553
23. 1 我國(guó)銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)概述 553
23. 2 主要銀行業(yè)務(wù)的消費(fèi)者權(quán)益保護(hù) 565
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