本書為2011年教育部人文社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“社會(huì)管理體制創(chuàng)新視閾下非公有制企業(yè)勞資矛盾調(diào)處機(jī)制研究——以珠江三角洲地區(qū)為例”（項(xiàng)目號(hào)：11YJA710065）和2011年廣州市社科聯(lián)資助社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“廣州市非公有制企業(yè)勞資矛盾協(xié)調(diào)機(jī)制研究”（項(xiàng)目號(hào)：11SKLW08）的研究成果。
　　本書中所指的珠江三角洲地區(qū)（書中簡(jiǎn)稱“珠三角”）主要包括廣州、深圳、佛山、東莞、中山、珠海、惠州、江門、肇慶9個(gè)城市。非公有制企業(yè)（書中簡(jiǎn)稱“非公企業(yè)”），是相對(duì)于公有制企業(yè)而言，主要包括港澳臺(tái)及外商在我國(guó)大陸投資的外資企業(yè)及民營(yíng)企業(yè)。
　　《珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要（2008—2020年）》指出：“珠江三角洲地區(qū)是我國(guó)改革開放的先行地區(qū)，是我國(guó)重要的經(jīng)濟(jì)中心區(qū)域，在全國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和改革開放大局中具有突出的帶動(dòng)作用和舉足輕重的戰(zhàn)略地位。”作為我國(guó)改革開放先行地區(qū)的珠三角，非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展充分，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占較大的份額。近年來，非公有制企業(yè)的勞資矛盾和沖突有所加劇，特別是富士康員工跳樓事件引發(fā)社會(huì)對(duì)勞資矛盾“犀利化”現(xiàn)狀的思考。勞資矛盾和沖突，直接或間接影響珠三角乃至全國(guó)社會(huì)穩(wěn)定及和諧社會(huì)建設(shè)。因此，協(xié)調(diào)和處理珠三角非公企業(yè)勞資矛盾，其意義特殊而重要。中共十八大提出，“全心全意依靠工人階級(jí)，健全以職工代表大會(huì)為基本形式的企事業(yè)單位民主管理制度，保障職工參與管理和監(jiān)督的民主權(quán)利”，“健全勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)體系和勞動(dòng)關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)勞動(dòng)保障監(jiān)察和爭(zhēng)議調(diào)解仲裁，構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系”。中共十八屆三中全會(huì)更進(jìn)一步提出，“創(chuàng)新勞動(dòng)關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制，暢通職工表達(dá)合理訴求渠道”，“發(fā)展和諧勞動(dòng)關(guān)系”。如何協(xié)調(diào)和處理勞資矛盾并形成科學(xué)有效的調(diào)處機(jī)制，是當(dāng)今我國(guó)社會(huì)亟待解決的問題。
　　勞資關(guān)系，是勞方和資方之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。勞資關(guān)系是當(dāng)今勞動(dòng)關(guān)系的重要部分。對(duì)勞資關(guān)系和勞資矛盾的研究，國(guó)外已形成相對(duì)成熟的理論。相對(duì)而言，我國(guó)對(duì)勞資關(guān)系和勞資矛盾的研究起步較晚。20世紀(jì)90年代以來，特別是近幾年，學(xué)界對(duì)我國(guó)勞資關(guān)系和勞資矛盾展開了較深入的探討，出版了《非公有制企業(yè)勞資關(guān)系研究——以廣東為例》（吳江等，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2008年版）、《中國(guó)珠三角勞資沖突問題研究》（楊正喜，西北大學(xué)出版社，2008年版）、《通往和諧之路：當(dāng)代中國(guó)勞資關(guān)系研究》（榮兆梓等，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2010年版）等20多部專著，發(fā)表論文300多篇。已有關(guān)于勞資關(guān)系和勞資矛盾的研究成果主要集中在兩方面。一是理論研究。國(guó)內(nèi)外學(xué)者圍繞勞資關(guān)系基本理論和勞資矛盾解釋兩個(gè)方面展開深入的研究，提出很多很有見地的思想。第一，勞資關(guān)系基本理論。迪爾凱姆、韋伯從社會(huì)分工、分層角度論述勞資問題出現(xiàn)的必然性；鄧洛普將勞資關(guān)系放入國(guó)家系統(tǒng)中，建立起勞資關(guān)系系統(tǒng)理論架構(gòu)；日本學(xué)者高橋論述了以企業(yè)工會(huì)為核心的勞資關(guān)系；韓國(guó)學(xué)者金秀坤闡述了韓國(guó)勞資關(guān)系的模型。我國(guó)學(xué)者常凱從勞資關(guān)系一般理論、主體、運(yùn)行機(jī)制和矛盾處理等幾個(gè)方面構(gòu)建起勞資關(guān)系理論架構(gòu)；陳恕祥、石美霞等介紹了西方國(guó)家勞資關(guān)系的基本狀況；程延園、周長(zhǎng)城等論述了勞資關(guān)系中集體談判制度。第二，勞資矛盾解釋。有些學(xué)者從原因視角去分析勞資矛盾，也有學(xué)者從集體行動(dòng)視角去審視勞資矛盾。美國(guó)學(xué)者奧爾森用集體行動(dòng)理論解釋勞資矛盾；社會(huì)學(xué)家斯梅爾塞則用“價(jià)值累加理論”六因素來解析集體行動(dòng)。我國(guó)學(xué)者李培林從社會(huì)轉(zhuǎn)型等方面解釋社會(huì)矛盾和沖突，認(rèn)為我國(guó)要高度重視私營(yíng)企業(yè)中的勞資沖突；于建嶸提出“以法抗?fàn)帯�、“以理維權(quán)”和“以法維權(quán)”三個(gè)解釋框架。二是應(yīng)用研究。應(yīng)用研究主要圍繞勞資關(guān)系的現(xiàn)狀、勞資矛盾形成的原因及解決對(duì)策等問題而展開。第一，勞資關(guān)系現(xiàn)狀。風(fēng)笑天、張厚義等通過調(diào)查方式探討私營(yíng)企業(yè)勞資關(guān)系問題，認(rèn)為私營(yíng)企業(yè)勞資關(guān)系不規(guī)范、不穩(wěn)定，勞資糾紛較多；姚先國(guó)認(rèn)為，勞資矛盾和沖突在整個(gè)中國(guó)呈加劇趨勢(shì)；楊正喜以珠三角農(nóng)民工為例，認(rèn)為轉(zhuǎn)型時(shí)期我國(guó)勞資沖突中，爭(zhēng)議內(nèi)容主要是權(quán)利爭(zhēng)議而非利益爭(zhēng)議。第二，勞資矛盾形成的原因。常凱認(rèn)為，勞資力量對(duì)比極端不平衡，是勞資沖突發(fā)生的深層次社會(huì)原因；夏小林認(rèn)為，勞資矛盾形成的原因在于政府目標(biāo)偏差（即偏向資方），企業(yè)工會(huì)組建和獨(dú)立性問題影響勞資力量平衡；劉景章認(rèn)為，勞資以及政府都是尋求利益最大化，所以包括政府在內(nèi)總是會(huì)偏袒資方而非勞方，勞資矛盾和沖突由此而生生不息；美國(guó)學(xué)者加拉格爾認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化削弱了勞工的討價(jià)還價(jià)能力，也削弱了政府對(duì)勞工權(quán)利和工作保障的保護(hù)。第三，勞資矛盾的解決。德國(guó)杜茨、美國(guó)高爾曼、英國(guó)巴納德等學(xué)者分別研究和介紹了德、美和歐盟有關(guān)勞資問題的法律規(guī)制。我國(guó)臺(tái)灣學(xué)者黃越欽、丁幼泉認(rèn)為，勞動(dòng)“三權(quán)”是保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)利最有力的制度。大陸學(xué)者程延園認(rèn)為，集體談判使勞資沖突得以規(guī)范化，是社會(huì)變革時(shí)期解決沖突成本最低且最為有效的手段；吳江認(rèn)為，利益制衡機(jī)制的創(chuàng)新是解決勞資矛盾，實(shí)現(xiàn)和諧勞資關(guān)系的保障；王輝提出如何構(gòu)建適合我國(guó)國(guó)情的勞動(dòng)關(guān)系三方機(jī)制法律制度。
　　中外學(xué)者圍繞勞資問題的研究積累了許多研究成果，為勞資問題的研究奠定了較扎實(shí)的基礎(chǔ)。而本書對(duì)勞資關(guān)系和勞資矛盾的研究基于如下幾點(diǎn)。第一，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和工人權(quán)利意識(shí)的提高，我國(guó)勞資關(guān)系發(fā)生了深刻而微妙的變化，工人訴求從原來的權(quán)利爭(zhēng)議轉(zhuǎn)向利益爭(zhēng)議，行動(dòng)方式從無組織行動(dòng)向有組織行動(dòng)轉(zhuǎn)化，原有一些理論無法解釋現(xiàn)實(shí)情形，它需要學(xué)界進(jìn)一步深入研究。第二，珠三角非公企業(yè)勞資矛盾與其他地區(qū)（如江浙地區(qū)）相比有一些不同的特點(diǎn)和表現(xiàn)，有必要做比較分析。第三，從社會(huì)治理創(chuàng)新的視角研究珠三角非公企業(yè)勞資矛盾調(diào)處機(jī)制，在研究視角上與以往研究不同。正是基于以上幾點(diǎn)，課題組成員在兩年多時(shí)間里，圍繞課題研究?jī)?nèi)容，在查閱文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上開展了較為廣泛的調(diào)研。調(diào)研內(nèi)容包括發(fā)放問卷、訪談等。課題組進(jìn)行了兩次問卷調(diào)查，問卷設(shè)計(jì)分四個(gè)部分：個(gè)人基本情況、員工目前的工作狀況、勞資關(guān)系狀況和農(nóng)民工的代際差異。研究團(tuán)隊(duì)分赴東莞、深圳、廣州等珠三角企業(yè)聚集地，調(diào)研企業(yè)11家，發(fā)放問卷300份，收回有效問卷269份。調(diào)研企業(yè)的主要類型有外商獨(dú)資企業(yè)、中外合資企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)，其中有規(guī)模在4000人以上的中歐合資企業(yè)、日資企業(yè)、中美泰合資企業(yè)、總部在廣州的全國(guó)知名民營(yíng)企業(yè)以及珠三角的中小型民營(yíng)企業(yè)。受訪企業(yè)員工的年齡大部分集中在25～34歲，“80后”員工占受訪者的58%，而“90后”員工也占到19%；在性別分布上，受訪的女性員工占55.6%，男性員工占44.4%；從受教育的程度看，高中或中專學(xué)歷的占32.9%，大專及以上學(xué)歷的占47.7%。除了對(duì)企業(yè)的問卷調(diào)查外，研究團(tuán)隊(duì)在調(diào)研過程中還與企業(yè)集體座談并與員工作個(gè)別訪談。參與座談的部門包括企業(yè)工會(huì)、人力資源部、監(jiān)察審計(jì)部、行政部、安管部等部門，另外還有一些一線工人。同時(shí)，也對(duì)政府相關(guān)職能部門作了訪談。訪談對(duì)象包括若干市的總工會(huì)、社工委、人力資源和社會(huì)保障局、司法局、外來人口服務(wù)管理局（各地名稱不同）等。通過訪談，對(duì)問卷調(diào)查的內(nèi)容進(jìn)行了補(bǔ)充和印證。
　　本書由六章構(gòu)成。各章之間既相互獨(dú)立，又有一定的邏輯關(guān)系。本書首先概括了珠三角非公企業(yè)勞資矛盾的現(xiàn)狀及特點(diǎn)，分析了珠三角非公企業(yè)勞資矛盾形成的原因，提出珠三角非公企業(yè)勞資矛盾調(diào)處的理論依據(jù)。在此基礎(chǔ)上，從社會(huì)治理創(chuàng)新的視角提出勞資矛盾調(diào)處機(jī)制的轉(zhuǎn)型，并從宏觀和微觀視角探討和思考勞資矛盾調(diào)處機(jī)制。本書的見解、觀點(diǎn)對(duì)當(dāng)今我國(guó)調(diào)處勞資矛盾，構(gòu)建和諧勞資關(guān)系，實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧，以及探索社會(huì)治理創(chuàng)新路徑具有參考意義。本書中的第一章和第六章主要由課題組成員潘晶晶完成，其余各章均由課題主持人曾秀蘭完成，課題組其他成員不同程度地參與了課題研究工作。
　　曾秀蘭
　　2014年11月6日