權(quán)威考試解讀
考試變革解讀
考試大綱解讀
報(bào)考信息解讀
成績(jī)認(rèn)可解讀
備考策略解讀
第一章投資管理基礎(chǔ)
最新考綱要求
核心考點(diǎn)解讀
第一節(jié)財(cái)務(wù)報(bào)表
考點(diǎn)1資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表所提供的信息★★
考點(diǎn)2資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益★★
考點(diǎn)3利潤(rùn)表的構(gòu)成★★
考點(diǎn)4營(yíng)運(yùn)現(xiàn)金流、投資現(xiàn)金流和融資現(xiàn)金流★
第二節(jié)財(cái)務(wù)報(bào)表分析
考點(diǎn)1財(cái)務(wù)報(bào)表分析的概念★★
考點(diǎn)2流動(dòng)性比率、財(cái)務(wù)杠桿比率、營(yíng)運(yùn)效率比率★
考點(diǎn)3衡量盈利能力的三個(gè)比率:銷售利潤(rùn)率(ROS)、資產(chǎn)收益率(ROA)、權(quán)
益報(bào)酬率(ROE)★★
考點(diǎn)4杜邦分析法★
第三節(jié)貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率
考點(diǎn)1貨幣的時(shí)間價(jià)值的概念★★★
考點(diǎn)2即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念★★★
考點(diǎn)3名義利率和實(shí)際利率的概念★★★
考點(diǎn)4單利和復(fù)利的概念★★★
考點(diǎn)5時(shí)間和貼現(xiàn)率對(duì)價(jià)值的影響以及PV和FV的概念、計(jì)算和應(yīng)用★★
第四節(jié)常用描述性統(tǒng)計(jì)概念
考點(diǎn)1平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計(jì)算和應(yīng)用★★★
考點(diǎn)2方差和標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計(jì)算和應(yīng)用★★
考點(diǎn)3正態(tài)分布的特征★
考點(diǎn)4相關(guān)性的概念★★
本章強(qiáng)化訓(xùn)練
參考答案及解析
第二章權(quán)益投資
最新考綱要求
核心考點(diǎn)解讀
第一節(jié)資本結(jié)構(gòu)
考點(diǎn)1資本結(jié)構(gòu)概述★★
考點(diǎn)2不同資本類別之間投票權(quán)和所有權(quán)的區(qū)別★★
考點(diǎn)3最優(yōu)資本結(jié)構(gòu)★
第二節(jié)權(quán)益類證券
考點(diǎn)1權(quán)益證券的類型和特點(diǎn)★★
考點(diǎn)2普通股和優(yōu)先股的區(qū)別★★
考點(diǎn)3存托憑證★
考點(diǎn)4可轉(zhuǎn)換債券的定義、特征和基本要素★★
考點(diǎn)5權(quán)證的定義和基本要素★★
考點(diǎn)6不同種類權(quán)益資本風(fēng)險(xiǎn)收益特征★★
考點(diǎn)7影響公司在外發(fā)行股本的行為★★
第三節(jié)股票分析方法
考點(diǎn)1股票基本面分析★★
考點(diǎn)2技術(shù)分析★★
第四節(jié)股票估值方法
考點(diǎn)1內(nèi)在估值方法★★
考點(diǎn)2相對(duì)價(jià)值法★★
本章強(qiáng)化訓(xùn)練
參考答案及解析
第三章固定收益投資
最新考綱要求
核心考點(diǎn)解讀
第一節(jié)債券與債券市場(chǎng)
考點(diǎn)1債券市場(chǎng)各參與方的責(zé)任以及發(fā)行人類型★★
考點(diǎn)2債券的種類和特點(diǎn)★★★
考點(diǎn)3債券違約時(shí)的受償順序★★
考點(diǎn)4投資債券的風(fēng)險(xiǎn)★★
考點(diǎn)5中國(guó)債券交易市場(chǎng)體系★★
第二節(jié)債券價(jià)值分析
考點(diǎn)1DCF的估值法的概念和應(yīng)用★
考點(diǎn)2債券當(dāng)期收益率與到期收益率之間的關(guān)系★★★
考點(diǎn)3債券的到期收益率和當(dāng)期收益率的區(qū)別★★
考點(diǎn)4利率期限結(jié)構(gòu)和信用利差★
考點(diǎn)5債券久期(麥考利久期和修正久期)的計(jì)算方法和應(yīng)用★★★
第三節(jié)貨幣市場(chǎng)工具
考點(diǎn)1貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)★★★
考點(diǎn)2常用貨幣市場(chǎng)工具類型★★
本章強(qiáng)化訓(xùn)練
參考答案及解析
第四章衍生工具
最新考綱要求
核心考點(diǎn)解讀
第一節(jié)衍生工具概述
考點(diǎn)1衍生品合約的概念和特點(diǎn)★★
考點(diǎn)2衍生品合約中的買(mǎi)入和賣(mài)出★
第二節(jié)遠(yuǎn)期合約和期貨合約
考點(diǎn)1期貨和遠(yuǎn)期的定義與區(qū)別★★
考點(diǎn)2期貨和遠(yuǎn)期的市場(chǎng)作用★★
第三節(jié)期權(quán)合約
考點(diǎn)1期權(quán)合約★
考點(diǎn)2影響期權(quán)定價(jià)的因子★
第四節(jié)互換合約
考點(diǎn)1互換合約的概念★★
考點(diǎn)2影響互換合約定價(jià)的因子★
考點(diǎn)3遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的區(qū)別★★
本章強(qiáng)化訓(xùn)練
參考答案及解析
第五章另類投資
最新考綱要求
核心考點(diǎn)解讀
第一節(jié)另類投資概述
考點(diǎn)1另類投資的優(yōu)點(diǎn)和局限★★
考點(diǎn)2另類投資的投資對(duì)象★★
第二節(jié)私募股權(quán)投資
考點(diǎn)1私募股權(quán)投資概述★
考點(diǎn)2私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略形式★
考點(diǎn)3私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)★
考點(diǎn)4私募股權(quán)投資的退出機(jī)制★
第三節(jié)不動(dòng)產(chǎn)投資
考點(diǎn)1不動(dòng)產(chǎn)投資概述★
考點(diǎn)2不動(dòng)產(chǎn)投資的類型★
考點(diǎn)3不動(dòng)產(chǎn)投資工具★
第四節(jié)大宗商品投資
考點(diǎn)1大宗商品投資概述★
考點(diǎn)2大宗商品投資的類型★
考點(diǎn)3大宗商品的投資方式★
本章強(qiáng)化訓(xùn)練
參考答案及解析
第六章投資者需求
最新考綱要求
核心考點(diǎn)解讀
第一節(jié)投資者類型和特征
考點(diǎn)1個(gè)人投資者★★★
考點(diǎn)2機(jī)構(gòu)投資者★★★
第二節(jié)投資者需求和投資政策
考點(diǎn)1不同類型投資者在資產(chǎn)配置上的需求和差異★★
考點(diǎn)2投資政策說(shuō)明書(shū)包含的主要內(nèi)容★★
本章強(qiáng)化訓(xùn)練
參考答案及解析
第七章投資組合管理
最新考綱要求
核心考點(diǎn)解讀
第一節(jié)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)分散化
考點(diǎn)1系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念和來(lái)源★★★
考點(diǎn)2風(fēng)險(xiǎn)和收益的對(duì)應(yīng)關(guān)系★★
考點(diǎn)3分散風(fēng)險(xiǎn)的原理和方法★★★
第二節(jié)資產(chǎn)配置
考點(diǎn)1不同資產(chǎn)間的相關(guān)性,及其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的影響★★
考點(diǎn)2均值方差法及其條件★★
考點(diǎn)3最小方差法★★
考點(diǎn)4有效前沿★★
考點(diǎn)5資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM模型)★★
考點(diǎn)6戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置★★
第三節(jié)被動(dòng)投資和主動(dòng)投資
考點(diǎn)1市場(chǎng)有效性的三個(gè)層次★
考點(diǎn)2主動(dòng)投資與被動(dòng)投資的概念、方法和區(qū)別★★★
考點(diǎn)3市場(chǎng)上主要的指數(shù)(股票和債券)的編制方法★
考點(diǎn)4指數(shù)跟蹤方法★
考點(diǎn)5量化投資和多因子模型★
第四節(jié)投資組合構(gòu)建
考點(diǎn)1股票投資組合的構(gòu)建要點(diǎn)★★
考點(diǎn)2債券投資組合的構(gòu)建要點(diǎn)★★
第五節(jié)投資管理部門(mén)
考點(diǎn)1基金公司投資管理部門(mén)的設(shè)置★★
考點(diǎn)2基金公司投資流程★★
本章強(qiáng)化訓(xùn)練
參考答案及解析
第八章投資交易管理
最新考綱要求
核心考點(diǎn)解讀
第一節(jié)證券市場(chǎng)的交易機(jī)制
考點(diǎn)1指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)和經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)★
考點(diǎn)2做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別★★
考點(diǎn)3買(mǎi)空交易和賣(mài)空交易★★
第二節(jié)交易執(zhí)行
考點(diǎn)1基金公司投資交易流程★★
考點(diǎn)2算法交易的概念和常見(jiàn)策略★
第三節(jié)交易成本與執(zhí)行缺口
考點(diǎn)1不同類型的交易成本★★
考點(diǎn)2執(zhí)行缺口的組成★
本章強(qiáng)化訓(xùn)練
參考答案及解析
第九章投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制
最新考綱要求
核心考點(diǎn)解讀
第一節(jié)投資風(fēng)險(xiǎn)的類型
考點(diǎn)1風(fēng)險(xiǎn)的定義和分類★★★
考點(diǎn)2投資風(fēng)險(xiǎn)的種類★★
第二節(jié)投資風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量
考點(diǎn)1事前和事后風(fēng)險(xiǎn)★★
考點(diǎn)2貝塔系數(shù)的概念和計(jì)算方法★★
考點(diǎn)3下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤的概念和計(jì)算方法★★
考點(diǎn)4風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(VaR)的概念和常用計(jì)算方法★★
考點(diǎn)5風(fēng)險(xiǎn)敞口與風(fēng)險(xiǎn)敏感度的概念★
第三節(jié)不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理
考點(diǎn)1股票基金的風(fēng)險(xiǎn)管理★★
考點(diǎn)2債券基金的風(fēng)險(xiǎn)管理★★
考點(diǎn)3混合基金的風(fēng)險(xiǎn)管理★★
考點(diǎn)4貨幣基金的風(fēng)險(xiǎn)管理★★
考點(diǎn)5指數(shù)基金(含ETF)的風(fēng)險(xiǎn)管理★
考點(diǎn)6保本基金的風(fēng)險(xiǎn)管理★
考點(diǎn)7合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理★
考點(diǎn)8分級(jí)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理★
本章強(qiáng)化訓(xùn)練
參考答案及解析
第十章基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)
最新考綱要求
核心考點(diǎn)解讀
第一節(jié)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)概述
考點(diǎn)1投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的基礎(chǔ)概念★★
考點(diǎn)2基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素★★
第二節(jié)絕對(duì)收益與相對(duì)收益
考點(diǎn)1絕對(duì)收益與相對(duì)收益的概念★★
考點(diǎn)2收益率的計(jì)算方法★★★
考點(diǎn)3業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)概念★★
考點(diǎn)4風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的主要指標(biāo)★★
第三節(jié)業(yè)績(jī)歸因
考點(diǎn)1Brinson歸因方法的三個(gè)歸因項(xiàng)★★
考點(diǎn)2資產(chǎn)配置★★
考點(diǎn)3行業(yè)與證券選擇★★
第四節(jié)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法
考點(diǎn)1基金評(píng)價(jià)服務(wù)機(jī)構(gòu)★
考點(diǎn)2基金評(píng)價(jià)體系★
考點(diǎn)3全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)★★
本章強(qiáng)化訓(xùn)練
參考答案及解析
第十一章基金的投資交易與清算
最新考綱要求
核心考點(diǎn)解讀
第一節(jié)基金參與證券交易所二級(jí)市場(chǎng)的交易與清算
考點(diǎn)1證券投資基金場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)★★
考點(diǎn)2證券投資基金場(chǎng)內(nèi)證券結(jié)算機(jī)構(gòu)★★
考點(diǎn)3證券市場(chǎng)投資場(chǎng)內(nèi)交易涉及的主要費(fèi)用項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)★★
考點(diǎn)4場(chǎng)內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng)★★
考點(diǎn)5場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收的原則★★★
考點(diǎn)6場(chǎng)內(nèi)證券交易交收與資金清算的內(nèi)容與模式★
第二節(jié)銀行間債券市場(chǎng)的交易與結(jié)算
考點(diǎn)1銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展與現(xiàn)狀★
考點(diǎn)2銀行間債券市場(chǎng)的交易制度★★
考點(diǎn)3銀行間市場(chǎng)的交易品種和類型★★
考點(diǎn)4銀行間債券結(jié)算類型和方式★★★
考點(diǎn)5銀行間債務(wù)結(jié)算業(yè)務(wù)類型★★
第三節(jié)海外證券市場(chǎng)投資的交易與結(jié)算
考點(diǎn)1海外市場(chǎng)交易與結(jié)算規(guī)則★
考點(diǎn)2QDII開(kāi)展境外投資業(yè)務(wù)的交易與清算情況★★
本章強(qiáng)化訓(xùn)練
參考答案及解析
第十二章基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
最新考綱要求
核心考點(diǎn)解讀
第一節(jié)基金資產(chǎn)估值
考點(diǎn)1基金資產(chǎn)估值的概念★★★
考點(diǎn)2基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù)★★★
考點(diǎn)3基金資產(chǎn)估值的重要性和需要考慮的因素★
考點(diǎn)4基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人★★
考點(diǎn)5基金資產(chǎn)估值的估值程序和基本原則★★
考點(diǎn)6具體投資品種的估值方法及基金暫停估值的情形★★
考點(diǎn)7QDII基金資產(chǎn)估值的特殊規(guī)定★
第二節(jié)基金費(fèi)用
考點(diǎn)1基金費(fèi)用的種類★
考點(diǎn)2基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式★★★
考點(diǎn)3基金交易費(fèi)和基金運(yùn)作費(fèi)★
考點(diǎn)4不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目種類★
第三節(jié)基金會(huì)計(jì)核算
考點(diǎn)1基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)★★
考點(diǎn)2基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容★★
第四節(jié)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析
考點(diǎn)1基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的★
考點(diǎn)2基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的主要內(nèi)容★★
本章強(qiáng)化訓(xùn)練
參考答案及解析
第十三章基金的利潤(rùn)分配與稅收
最新考綱要求
核心考點(diǎn)解讀
第一節(jié)基金利潤(rùn)及利潤(rùn)分配
考點(diǎn)1基金利潤(rùn)來(lái)源及相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)的主要內(nèi)容★★★
考點(diǎn)2利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值的影響★★★
考點(diǎn)3基金分紅的不同方式和貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的特殊規(guī)定★★
第二節(jié)基金稅收
考點(diǎn)1基金投資活動(dòng)中涉及的稅收項(xiàng)目★
考點(diǎn)2投資者投資基金涉及的稅收項(xiàng)目★★
本章強(qiáng)化訓(xùn)練
參考答案及解析
第十四章基金國(guó)際化的發(fā)展概況
最新考綱要求
核心考點(diǎn)解讀
第一節(jié)海外市場(chǎng)發(fā)展
考點(diǎn)1投資基金國(guó)際化投資概況★
考點(diǎn)2海外市場(chǎng)的監(jiān)管情況★
第二節(jié)中國(guó)基金國(guó)際化發(fā)展
考點(diǎn)1QFII、RQFII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況★★★
考點(diǎn)2QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況★★★
考點(diǎn)3基金互認(rèn)的現(xiàn)狀★
考點(diǎn)4滬港通的重要意義★★
本章強(qiáng)化訓(xùn)練
參考答案及解析