《股東行為治理》是連城顧問(wèn)近10年來(lái)對(duì)股東行為治理理論與實(shí)踐研究的總結(jié)，其中包含了連城顧問(wèn)為300多家央企及大型企業(yè)集團(tuán)提供咨詢和培訓(xùn)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，作者以16年的財(cái)務(wù)總監(jiān)及實(shí)戰(zhàn)案例研究經(jīng)驗(yàn)，對(duì)在中國(guó)特定國(guó)情下的股東行為治理路徑進(jìn)行了有益的探索。
《股東行為治理》：股東行為決定股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化路徑，保障目標(biāo)公司獨(dú)立經(jīng)營(yíng)是股權(quán)控制之精髓——又稱為公司基礎(chǔ)治理。
王中杰，管理學(xué)博士，清華大學(xué)MBA，連城國(guó)際研究顧問(wèn)集團(tuán)執(zhí)行董事兼首席顧問(wèn)，十多年企業(yè)總會(huì)計(jì)師及財(cái)務(wù)總監(jiān)經(jīng)驗(yàn)。2001年辭去上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù)，開(kāi)始潛心研究中國(guó)公司治理，在國(guó)內(nèi)率先研究發(fā)布上市公司董事會(huì)治理排行榜，系國(guó)內(nèi)最早開(kāi)創(chuàng)公司治理研究的資深專家之一，兼任多家公司外部董事及公司治理顧問(wèn)。主要學(xué)術(shù)兼職：國(guó)家企業(yè)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)咨詢專家，清華大學(xué)中國(guó)國(guó)有資產(chǎn)研究中心副主任，中國(guó)現(xiàn)代董事會(huì)研究中心主任等。主要著作：《年度上市公司董事會(huì)治理藍(lán)皮書》《董事會(huì)價(jià)值報(bào)告》以及公司治理系列叢書。
要流派
三、經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)交叉理論
四、股東行為理論
第二章 股東與股權(quán)
第一節(jié) 股東類型
一、成為股東方式
二、公司股東種類
三、機(jī)構(gòu)投資者
第二節(jié) 股東權(quán)利
一、股東權(quán)利類別
二、股東權(quán)益模式
三、股東權(quán)力委托
四、中小股東權(quán)益保護(hù)
第三節(jié) 股權(quán)結(jié)構(gòu)、效率與市場(chǎng)
一、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)
二、股權(quán)結(jié)構(gòu)與公司效率
三、股權(quán)市場(chǎng)
案例分析——中國(guó)平安股東和諧共贏
一、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)關(guān)系和經(jīng)營(yíng)狀況
二、構(gòu)造平衡的股權(quán)結(jié)構(gòu)
三、經(jīng)營(yíng)者團(tuán)隊(duì)與股東共贏
四、連城顧問(wèn)點(diǎn)評(píng)
第三章 股東大會(huì)
第一節(jié) 股東會(huì)會(huì)議類別
一、首次會(huì)議和年度會(huì)議
二、臨時(shí)會(huì)議和特別會(huì)議
第二節(jié) 股東會(huì)議權(quán)力及有效性
一、股東（大）會(huì)權(quán)力
二、股東大會(huì)有效性
三、股東提案及投票
第三節(jié) 股東會(huì)議管理
一、股東會(huì)議議事規(guī)則
二、股東大會(huì)議程與組織
案例分析——*ST宏盛股東大會(huì)上演“爭(zhēng)奪戰(zhàn)”
一、報(bào)告期內(nèi)公司狀況
二、股東大會(huì)前奏
三、股東大會(huì)兩大股東的爭(zhēng)奪
四、連城顧問(wèn)點(diǎn)評(píng)
第四章 企業(yè)實(shí)際控制人
第一節(jié) 控股權(quán)
一、大股東、控制人與控制類型
二、控制人權(quán)力與控股權(quán)效應(yīng)
三、控股權(quán)市場(chǎng)
第二節(jié) 控制人治理
一、控制人戰(zhàn)略控制
二、絕對(duì)控制
三、相對(duì)控制
第三節(jié) 控制人行為制衡與規(guī)范
一、股權(quán)分散公司與控制權(quán)策略
二、控制權(quán)規(guī)范路徑
三、控制權(quán)法律環(huán)境
案例分析——華夏銀行股東控制權(quán)的權(quán)變
一、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)狀況
二、華夏銀行股權(quán)結(jié)構(gòu)演變
三、外資股東的中國(guó)之路
四、大股東控制權(quán)之憂
五、連城顧問(wèn)點(diǎn)評(píng)
第五章 股東的責(zé)任與義務(wù)
第一節(jié) 股東責(zé)任與義務(wù)
一、股份公司控制人義務(wù)與責(zé)任
二、機(jī)構(gòu)投資者義務(wù)與責(zé)任
三、普通股東義務(wù)與責(zé)任
第二節(jié) 股東承擔(dān)債務(wù)責(zé)任
一、投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)
二、償還債務(wù)責(zé)任
第三節(jié) 股東社會(huì)關(guān)系責(zé)任
一、實(shí)現(xiàn)平等權(quán)利
二、和諧股東關(guān)系
案例分析——朗科科技股東行為負(fù)責(zé)任嗎
一、公司大股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)關(guān)系
二、公司經(jīng)營(yíng)狀況
三、股東內(nèi)部斗爭(zhēng)大股東行為需負(fù)責(zé)
四、大股東套現(xiàn)影響其他股東利益風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)
五、連城顧問(wèn)點(diǎn)評(píng)
第六章 股東行為治理數(shù)據(jù)實(shí)證分析
第一節(jié) 股本情況分析
一、總股本情況分析
二、第一大股東持股數(shù)量分析
第二節(jié) 股東結(jié)構(gòu)分析
一、第一大股東性質(zhì)分析
二、第一大股東持股情況分析
第三節(jié) 營(yíng)運(yùn)獨(dú)立性分析
一、高管在股東單位任職人數(shù)分析
二、股權(quán)控制階層分析
三、業(yè)務(wù)控制階層分析
第四節(jié) 股東大會(huì)情況及對(duì)外擔(dān)保分析
一、股東大會(huì)召開(kāi)次數(shù)分析
二、對(duì)外擔(dān)保分析
附錄連城顧問(wèn)上市公司股東行為治理排行榜
點(diǎn)評(píng)
參考文獻(xiàn)
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3.現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的意義
產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟(jì)制度集合中最基本、最重要的制度，產(chǎn)權(quán)理論的發(fā)展有助于揭示人類歷史上交易費(fèi)用的降低和各種經(jīng)濟(jì)組織形式的替換，并且與國(guó)家理論、意識(shí)形態(tài)理論成為制度變遷理論的三塊基石�，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是與社會(huì)化大生產(chǎn)和現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度。我國(guó)的產(chǎn)權(quán)從私權(quán)到公權(quán)的界定也是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程，應(yīng)用現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論，國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)界定和各類產(chǎn)權(quán)主體的界定可以作出合理解釋，就如同《公司法》規(guī)定的企業(yè)法人資格一樣，賦予了公司法律人格，將一定范圍的股東產(chǎn)權(quán)規(guī)定在公司的人格之中。國(guó)有資產(chǎn)延續(xù)以前所有制的傳統(tǒng)，可以將其資產(chǎn)規(guī)定在一個(gè)法人人格體中。在這些經(jīng)濟(jì)理論和相關(guān)法理研究的基礎(chǔ)上，我國(guó)現(xiàn)代企業(yè)制度從“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)”到專門針對(duì)解決產(chǎn)權(quán)核心問(wèn)題“歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢”的改革方針，也是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程。這種理論認(rèn)識(shí)的深化，對(duì)于國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度的改革和各類企業(yè)乃至事業(yè)單位制度規(guī)范化建立意義重大。
（1）現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是我國(guó)當(dāng)代基本經(jīng)濟(jì)制度
現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度理論拓展了原有國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)認(rèn)識(shí)的局限性，實(shí)現(xiàn)依法保護(hù)各類產(chǎn)權(quán)，保障各類產(chǎn)權(quán)合法流動(dòng)，促進(jìn)資源的有效配置和企業(yè)的快速發(fā)展。生產(chǎn)關(guān)系中的所有制關(guān)系是我國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度的基本問(wèn)題。產(chǎn)權(quán)制度是所有制的根基。沒(méi)有先進(jìn)的產(chǎn)權(quán)制度作依托，公司治理就不能達(dá)到完善狀態(tài)，企業(yè)參與現(xiàn)代國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)就沒(méi)有治理結(jié)構(gòu)對(duì)等的優(yōu)勢(shì)，發(fā)展和完善基本經(jīng)濟(jì)制度的宏偉構(gòu)想就不能實(shí)現(xiàn)。
（2）現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度規(guī)范化有利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)循序漸進(jìn)
現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為組建規(guī)范的公司制、股份制企業(yè)提供了操作平臺(tái)。公司制、股份制企業(yè)包含了不同所有者和不同所有制的產(chǎn)權(quán)主體。不同產(chǎn)權(quán)主體以股份制形式進(jìn)行產(chǎn)權(quán)融合，能夠使企業(yè)規(guī)模迅速發(fā)展，發(fā)揮不同產(chǎn)權(quán)主體出資人的比較優(yōu)勢(shì)，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)也使公有制經(jīng)濟(jì)有效地實(shí)現(xiàn)。企業(yè)的規(guī)范運(yùn)作將加快我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成熟度，促進(jìn)市場(chǎng)的繁榮發(fā)展。
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