導(dǎo)言


      改革開放后我國很快進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的追趕期，主要任務(wù)就是重復(fù)已工業(yè)化國家經(jīng)歷的過程，奠定工業(yè)化基礎(chǔ)。實際上我國是三條主線交叉并行地展開的。一是改革經(jīng)濟(jì)體制，建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)企業(yè)改革，確立企業(yè)市場主體地位、增強企業(yè)活力；二是以大規(guī)模資源投入，借助引進(jìn)的技術(shù)，建設(shè)能源、交通、通信等基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)原材料、加工業(yè)的生產(chǎn)能力，積累工業(yè)化鋪底經(jīng)濟(jì)存量；三是以加入WTO（世界貿(mào)易組織）為契機，擴大開放、參與國際分工，利用我國的比較優(yōu)勢，較大程度上融入國際產(chǎn)業(yè)體系，建立了中國制造業(yè)的基礎(chǔ)。


      在這期間政府有一定的信息優(yōu)勢，這就使“政府主導(dǎo)、舉國體制、依托國企、大規(guī)模投資”的發(fā)展模式發(fā)揮到極致，建立起工業(yè)化的基礎(chǔ)設(shè)施和平臺。


      我們這么一個大國，從僵硬的計劃經(jīng)濟(jì)體制起步，用三十年時間走完了已工業(yè)化國家近百年經(jīng)歷的過程，總體上是非常成功的。但這種“壓縮式”增長不可避免地是一種粗放式增長。在技術(shù)空心化的條件下，速度優(yōu)先，過度地消耗了資源，破壞了環(huán)境，付出較大的增長成本。由于向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型相對遲緩，在產(chǎn)業(yè)方面出現(xiàn)了兩個問題：一是在既有產(chǎn)業(yè)持續(xù)過量投資，產(chǎn)能超常規(guī)過剩；二是一些產(chǎn)業(yè)逐漸進(jìn)入前沿，沒有太多的東西可以引進(jìn)和模仿，繼續(xù)前進(jìn)已經(jīng)找不到方向。但是，多數(shù)企業(yè)卻沒有以自主創(chuàng)新來彌補技術(shù)引進(jìn)和模仿的缺口，像華為一樣挺身以自主創(chuàng)新引路。他們或陷入過度投資的泥潭不能自拔；或開始遠(yuǎn)離制造業(yè)，轉(zhuǎn)而投向房地產(chǎn)或虛擬經(jīng)濟(jì)。與此同時，以政府主導(dǎo)、舉國體制、依托國企、行政審批為特征的管理方式形成了一種強大的體制慣性。強政府、弱市場體制的持續(xù)運作、產(chǎn)業(yè)政策限制競爭、所有制歧視逐漸固化、市場分割若隱若現(xiàn)、行政性壟斷打而不破、經(jīng)濟(jì)增長過度依賴投資和出口的狀況，最終導(dǎo)致諸多產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能超常規(guī)過剩，創(chuàng)新動力和能力不足，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過度依賴速度，效益不高。這些都成了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型必須解決的問題。


      根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計，2010年我國進(jìn)入中等偏上收入國家行列。一時間國內(nèi)外對中國能不能順利跨過“中等收入陷阱”展開了大量的討論。


      這期間我國經(jīng)濟(jì)悄然發(fā)生了一系列的趨勢性變化：2011—2012年我國越過年度投資的峰值期；從2012年起我國進(jìn)入勞動人口絕對數(shù)遞減階段；2012年第三產(chǎn)業(yè)第一次超過第二產(chǎn)業(yè)；2014年消費占GDP比重超過50%；2015年服務(wù)業(yè)在GDP中的占比首次超過一半，相應(yīng)地，經(jīng)濟(jì)增長從高速度轉(zhuǎn)向中高速。


      經(jīng)濟(jì)上這些重大趨勢性變化向我們發(fā)出了明確的信號：中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入新常態(tài)，增長動力轉(zhuǎn)型已刻不容緩。多年來我們利用資本、資源、勞動力投入拉動增長已經(jīng)做到了極致，潛力逐漸消失。這時，無論基礎(chǔ)設(shè)施、房地產(chǎn)，還是支持投資擴張的那些產(chǎn)業(yè)的投資空間都在迅速縮小或逐漸消失，在諸多領(lǐng)域進(jìn)入了投資回報遞減的階段；勞動人口紅利已經(jīng)消失，增加勞動投入已經(jīng)沒有來源，加之資源環(huán)境的約束日益強勁，種種跡象表明，規(guī)模擴張驅(qū)動型的增長已經(jīng)走到盡頭。與此同時，供給結(jié)構(gòu)調(diào)整滯后，不能適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)升級多樣化的變化；供給質(zhì)量不能滿足人民美好生活和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的需求。這就出現(xiàn)了當(dāng)前的結(jié)構(gòu)性矛盾。


      投資和出口拉動的經(jīng)濟(jì)增長是不可持續(xù)的，它發(fā)揮作用的有效期逐漸過去，靠投資拉動，我國很難越過中等收入陷阱，必須以技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新為主，以持續(xù)的效率提高形成新的經(jīng)濟(jì)增長動力，實現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長。


      實際上經(jīng)濟(jì)增長主要有三個源泉；一個是資本投入，一個是勞動力投入，第三個就是“全要素生產(chǎn)率”，即在資本和勞動投入不變的情況下引起產(chǎn)出增加的因素，就是基于創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步而生產(chǎn)的效率的提高，即全要素生產(chǎn)率。依靠物質(zhì)資本投資，包括勞動力投入的增長模式，在達(dá)到一定程度后會出現(xiàn)投資報酬遞減效應(yīng)、甚至負(fù)效應(yīng)。如目前諸多產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能超常規(guī)過剩，就是這種模式不可持續(xù)性的一種表現(xiàn)。但是，技術(shù)進(jìn)步、效率提升沒有天花板，人的知識積累越豐富、技能水平越高，產(chǎn)出的效率越高。這種基于創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)增長方式是可持續(xù)的，是跨越中等收入陷阱走向發(fā)達(dá)國家的必然選擇。


      但是向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型是一個門檻較高的發(fā)展過程，順利跨過這個門檻的國家和地區(qū)并不多。


      創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步是一種內(nèi)生性的經(jīng)濟(jì)活動，需要的是各個市場主體的內(nèi)在動力。因此，經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型需要更深層次的改革，特別是國有企業(yè)的改革。


      有專家測算了不同行業(yè)和部門的全要素生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)越接近市場，行政干預(yù)越少的部門，全要素生產(chǎn)率越高，效益表現(xiàn)越好。比如民營經(jīng)濟(jì)和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)。提高全要素生產(chǎn)率就是優(yōu)化配置生產(chǎn)要素，它與要素的自由流動和市場決定價格這兩個因素密切相關(guān)。而我們在體制機制上還存在一些阻礙因素，如價格體系、政府的管制、行業(yè)壟斷、市場分割、所有制歧視，以及產(chǎn)權(quán)保護(hù)不嚴(yán)格、環(huán)境成本可以外部化、法制不健全等。從這個角度看，十八屆三中全會提出的一整套改革思路是順理成章的。


      黨的十八大之后中央很快確認(rèn)我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的“新常態(tài)”，由重速度轉(zhuǎn)向重效益，由重數(shù)量轉(zhuǎn)向重質(zhì)量；把創(chuàng)新放到突出重要位置，大力倡導(dǎo)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”；推動質(zhì)量變革、效率變革、動力變革，以此提高勞動生產(chǎn)率、資本產(chǎn)出率和全要素生產(chǎn)率。


      企業(yè)是創(chuàng)新的主體。創(chuàng)新是企業(yè)為獲取超額利潤而冒險決策的市場行為。因此創(chuàng)新需要的環(huán)境條件比一般投資更加苛刻。企業(yè)改變不了外部環(huán)境，但有怎樣的外部環(huán)境大多數(shù)市場主體就會有怎樣的市場行為。如果少數(shù)企業(yè)不創(chuàng)新是其自身的決策，如果多數(shù)企業(yè)不創(chuàng)新那就是發(fā)展環(huán)境的問題。從這個意義上說經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的問題就是發(fā)展環(huán)境轉(zhuǎn)型的問題。


      在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的追趕期，我國的發(fā)展環(huán)境，包括政府對投資的干預(yù)、項目審批、產(chǎn)業(yè)政策、財政政策，以及資金融通等總體上都是為不斷擴大投資和出口而設(shè)計的，并不適合創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展。


      構(gòu)建適宜創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的體制機制，最重要的是完善統(tǒng)一開放競爭有序的市場環(huán)境，實施有利于調(diào)動企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神和積極性的政策，嚴(yán)格的財產(chǎn)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；適合創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)不同階段的金融支持體系，以及多樣化的創(chuàng)新服務(wù)業(yè)等。黨的十八屆三中全會和2016年全國科技創(chuàng)新大會針對這些問題有了一系列的政策突破，為完善創(chuàng)新體制機制創(chuàng)造了很好的基礎(chǔ)條件。習(xí)近平主席在科技創(chuàng)新大會上說：“營造讓科技成果不斷涌現(xiàn)的土壤”，“允許科學(xué)家自由暢想、大膽假設(shè)、認(rèn)真求證”，“要讓領(lǐng)銜科技專家有職有權(quán)，有更大的技術(shù)路線決策權(quán)、更大的經(jīng)費支配權(quán)、更大的資源調(diào)動權(quán)”，“使蘊藏在億萬人民中間的創(chuàng)新智慧充分釋放、創(chuàng)新力量充分涌流”。這些話使廣大科技工作者感受到國家支持創(chuàng)新的溫度。


      種種情況表明，我國傳統(tǒng)比較優(yōu)勢逐漸衰退同時，我們已經(jīng)站到一個更高的起點，新的比較優(yōu)勢正在顯現(xiàn)，并展現(xiàn)出良好前景。其中最主要的，一是生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)升級，創(chuàng)新要素日益充裕，特別是教育程度提高、職業(yè)培訓(xùn)逐漸普及，產(chǎn)業(yè)工人隊伍整體素質(zhì)提升；本科生和研究生規(guī)模擴大，留學(xué)人員學(xué)成回國創(chuàng)業(yè)已成氣候，知識型人力資源優(yōu)勢開始顯現(xiàn)；二是企業(yè)組織和管理能力有了很大提高，企業(yè)家隊伍逐漸成熟；三是技術(shù)和產(chǎn)業(yè)配套能力大大增強，創(chuàng)新的成功率提高；四是市場需求旺盛、需求層次提高，多樣化市場格局逐漸形成。相應(yīng)地，我國產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢已經(jīng)由低成本一般制造，轉(zhuǎn)化為低成本研發(fā)和低成本復(fù)雜制造的“雙低優(yōu)勢”。其中，“智力密集程度”一般發(fā)展中國家做不到、“技能勞動密集程度”發(fā)達(dá)國家做不起的領(lǐng)域，是我國產(chǎn)業(yè)放手施展的廣闊空間，是中國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)擠入全球領(lǐng)先地位的亮點。這是分析國內(nèi)外因素可以做出的一個重要判斷，它在今后較長一段時間將對所有產(chǎn)業(yè)和企業(yè)產(chǎn)生較大的影響。


      近年來促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展相關(guān)政策落實的步伐加快，中國研發(fā)經(jīng)費投入強度持續(xù)提升，2017年上升至2.12%，研發(fā)經(jīng)費投入總量目前僅次于美國，居世界第二位。持續(xù)增長的研發(fā)投入與豐富的智力型人力資源結(jié)合，使我國創(chuàng)新能力與創(chuàng)新水平較快提高。科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率2016年提高到56.2%，有力推動了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。量子通信和量子計算機、超級計算機、高速鐵路、特高壓輸變電、雜交水稻、對地觀測衛(wèi)星、北斗導(dǎo)航、電子商務(wù)、人工智能、電動汽車等重大科技成果產(chǎn)業(yè)化取得突破，部分技術(shù)和產(chǎn)業(yè)已經(jīng)進(jìn)入世界先進(jìn)行列。2016年企業(yè)在全社會研發(fā)經(jīng)費支出中占比超過77.5%，涌現(xiàn)出騰訊、科大訊飛等一批具有國際影響力的科技創(chuàng)新型企業(yè)。根據(jù)美國創(chuàng)投研究機構(gòu)公布的全球“獨角獸公司”名單，截至2018年2月全球獨角獸俱樂部共有230家企業(yè)，其中113家位于美國，中國以62家緊跟其后。這些也從一個側(cè)面反映出我國創(chuàng)新活動的活躍程度。


      全球金融危機后，以數(shù)字化為核心的信息革命與科技革命、產(chǎn)業(yè)革命、能源革命、交通革命交融，快速發(fā)展；信息技術(shù)、智能制造、新能源、新材料、生物技術(shù)等群體性突破。其中信息已經(jīng)成為基本生產(chǎn)要素，“信息生產(chǎn)率”成為各個部門生產(chǎn)率的“乘數(shù)型”生產(chǎn)力。它將改變生產(chǎn)方式、生產(chǎn)組織，將改變生活方式和人際交往方式。與此同時，資源成本優(yōu)勢的重要性減弱，產(chǎn)業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢將被弱化，各個國家和企業(yè)的比較優(yōu)勢將此消彼長，在國際分工、國際貿(mào)易中的地位將重新洗牌。




      一些先進(jìn)國家敏銳地發(fā)現(xiàn)了這一發(fā)展趨勢，并引起了高度關(guān)注，紛紛制定“工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)”“再工業(yè)化”“工業(yè)4.0”等應(yīng)對戰(zhàn)略。一些未來學(xué)家稱之為第三次工業(yè)革命或第四工業(yè)革命。


      《第三次工業(yè)革命》一書的作者，未來學(xué)大師杰里米·里夫金在接受《第一財經(jīng)》專訪時說：歷史上的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型都有一個共同點，即都是新的通信技術(shù)、新的能源技術(shù)和新的交通技術(shù)三者融合的結(jié)果。它們的融合將構(gòu)建出新的技術(shù)平臺或技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施。里夫金認(rèn)為，第二次工業(yè)革命已經(jīng)達(dá)到頂端，支撐第二次工業(yè)革命的基礎(chǔ)設(shè)施所能帶來的生產(chǎn)力已經(jīng)達(dá)到極限，現(xiàn)行各類改革已經(jīng)很難克服經(jīng)濟(jì)增長的停滯。需要采用新的通信、能源和交通網(wǎng)絡(luò)組成的新的工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，使基于數(shù)字化的新技術(shù)、新經(jīng)濟(jì)在這個基礎(chǔ)和平臺上健康發(fā)展。


      新工業(yè)革命的核心是數(shù)字化、網(wǎng)聯(lián)化、智能化、綠色化、服務(wù)化。網(wǎng)絡(luò)化、信息化、數(shù)字化、新能源是這一輪產(chǎn)業(yè)革命的普適性、標(biāo)志性技術(shù)；3D打印、智能機器人、智能制造、智能產(chǎn)品是標(biāo)志性裝備；電動汽車是新工業(yè)革命的標(biāo)志性核心產(chǎn)品，是繼智能手機之后功能極為強大的移動智能平臺，是對接新一代移動通信、新能源、智能電網(wǎng)、智能交通、智慧城市的主要載體；是拉動技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級的重要力量；是實現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)、綠色生活、未來出行的主要途徑。新能源、移動互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算和智能交通是支撐新工業(yè)革命的基礎(chǔ)設(shè)施。


      新工業(yè)革命最重要的生產(chǎn)要素是信息、萬物互聯(lián)，而萬物的連接和信息發(fā)布、傳遞、收集、處理的成本幾乎為零，這就帶來固定成本和管理成本大幅下降，將極大地提高全社會生產(chǎn)力。


      我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型恰恰與第三次工業(yè)革命交集，給我們帶來了難得的歷史機遇。


      非常可喜的是經(jīng)30年發(fā)展，我國已經(jīng)建立了強大的工業(yè)基礎(chǔ)、形成了新的比較優(yōu)勢，完全具備贏得第三次工業(yè)革命的條件。如在數(shù)據(jù)為王的時代，我國不僅有全球規(guī)模最大的多層次市場，而且有全球規(guī)模最大、上網(wǎng)人數(shù)最多的互聯(lián)網(wǎng)，有全球最豐富的數(shù)據(jù)資源；新工業(yè)革命所涉及電子信息、互聯(lián)網(wǎng)、新能源、電動汽車、3D打印等核心技術(shù)和產(chǎn)品已有較好的基礎(chǔ)，有些已進(jìn)入世界前沿；智力型人力資源數(shù)量充裕、“科技人口紅利”開始顯現(xiàn)；創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)深入人心，科技型中小企業(yè)如雨后春筍，技術(shù)來源正從引進(jìn)為主轉(zhuǎn)向在開放條件下的技術(shù)自立；新技術(shù)、新產(chǎn)品和新業(yè)態(tài)、新型商業(yè)模式不斷突破；在互聯(lián)網(wǎng)、信息化、智能化等核心產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成長出一批具有全球影響力的龍頭企業(yè)。


      作為全球第一的制造大國，我們受第三次產(chǎn)業(yè)革命的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過任何工業(yè)化國家。影響是雙向的，把握不好將再次被淘汰；把握得好完全有可能實現(xiàn)一次歷史性超越，徹底改變我國產(chǎn)業(yè)的國際競爭地位。當(dāng)前，轉(zhuǎn)變增長方式和產(chǎn)業(yè)升級就要抓住新工業(yè)革命的機會，看準(zhǔn)新工業(yè)革命的方向，朝著數(shù)字化、信息化、智能化、綠色化升級。


      黨的十八屆三中全會“決定”在理論政策上的創(chuàng)新和突破為我國經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)型奠定了基礎(chǔ)，為釋放改革紅利，贏得第三次工業(yè)革命創(chuàng)造了條件。


      本書對我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的緊迫性和途徑；對自主創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級相關(guān)的思路和政策進(jìn)行了討論。問題大都是在調(diào)研中提出的，對問題的討論也力求務(wù)實和具有針對性。其目的是希望引起讀者，特別是政府人員和企業(yè)家的思考，或能從中有所啟發(fā)。