對外開放是我國的基本國策。以開放促改革、促發(fā)展,是我國現(xiàn)代化建設(shè)不斷取得新成就的重要法寶。黨的十八大以來,我國主動參與和推動經(jīng)濟全球化進程,實施更大力度的對外開放政策,著力發(fā)展更高層次的開放型經(jīng)濟,推動形成全面開放新格局。2013年習(xí)近平主席提出“一帶一路”倡議,遵循共商共建共享原則,通過政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通、民心相通,實現(xiàn)各國互聯(lián)互通、互利共贏。截止2020年1月,中國已同138個國家和地區(qū)簽署200份共建“一帶一路”合作文件,積極推動全球共同發(fā)展,攜手推動構(gòu)建人類命運共同體。
法律服務(wù)是“一帶一路”建設(shè)的重要保障。服務(wù)和保障“一帶一路”建設(shè)既是律師的職責(zé)使命,也為律師事業(yè)發(fā)展提供了難得機遇。近年來,中華全國律師協(xié)會適時啟動服務(wù)“一帶一路”建設(shè)項目,發(fā)起設(shè)立“一帶一路”律師聯(lián)盟,協(xié)調(diào)組織81個國家和地區(qū)的290多家律師事務(wù)所、近400名中外律師,合作編撰了《“一帶一路”沿線國家法律環(huán)境國別報告》,為各國律師同行搭建了業(yè)務(wù)交流與項目合作新平臺,為沿線各國經(jīng)貿(mào)往來和項目合作提供法律指引。北京、上海、新疆、云南等地律師協(xié)會支持本地律師事務(wù)所在沿線各國設(shè)立分支機構(gòu),成立“一帶一路”法律服務(wù)研究機構(gòu),加強與沿線各國律師行業(yè)交流,探索跨境法律服務(wù)合作新舉措,更好地服務(wù)和保障“一帶一路”建設(shè)。
貝克·麥堅時是國際領(lǐng)先的律師事務(wù)所,也是1992年首批在華設(shè)立代表機構(gòu)的外國律師事務(wù)所;2015年4月,貝克·麥堅時又與北京市奮迅律師事務(wù)所率先在上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立了奮迅·貝克麥堅時聯(lián)營辦公室,其業(yè)務(wù)發(fā)展始終踏著我國從對外開放到全面開放的時代節(jié)奏,從中既可以看出中國法律服務(wù)業(yè)對外開放的歷史節(jié)拍,又積極回應(yīng)經(jīng)濟全球化背景下中外客戶不斷加深的業(yè)務(wù)需求和日益密切的專業(yè)合作。作為全球?qū)I(yè)的商事律師事務(wù)所,貝克·麥堅時在為客戶提供不同國家、不同法域?qū)I(yè)服務(wù)的同時,積極拓展大中華區(qū)法律服務(wù)市場,致力服務(wù)中國新時代全面開放大局。
組織編撰《“一帶一路”國別投資法律指南》和《“一帶一路”背景下大金融領(lǐng)域法律實務(wù)精要》叢書,這是奮迅·貝克麥堅時聯(lián)營辦公室敏銳捕捉并積極理解中國新時代全面開放的發(fā)展理念、政策導(dǎo)向和市場需求的實際舉措。叢書緊緊圍繞服務(wù)“一帶一路”建設(shè)和實施為切入點,充分發(fā)揮中外律師豐富的多法域的實務(wù)操作經(jīng)驗優(yōu)勢,突出強調(diào)國際化視野、專業(yè)性研究與前瞻性分析,旨在為中外企業(yè)的域外投資及經(jīng)營管理提供必要的法律指引,幫助中外企業(yè)防范法律風(fēng)險,實現(xiàn)效益最大化,助力“一帶一路”建設(shè)。
2020年是個不平凡的年份。突如其來的新冠肺炎疫情對世界經(jīng)濟造成顯著沖擊,為各國經(jīng)濟發(fā)展帶來了不確定性。各國為控制疫情傳播采取了一些限制措施,進一步加劇跨國投融資活動的法律和政策風(fēng)險。盡管如此,我們相信合作仍是全球經(jīng)濟發(fā)展之大趨勢,逆全球化不會成為世界經(jīng)濟的主流。當(dāng)此之時,更需要推進“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展,真正把“一帶一路”打造成團結(jié)應(yīng)對挑戰(zhàn)的合作之路、維護人民健康安全的健康之路、促進經(jīng)濟社會恢復(fù)的復(fù)蘇之路、釋放發(fā)展?jié)摿Φ脑鲩L之路。期待有更多的中外律師攜手合作、砥礪前行,為“一帶一路”建設(shè)貢獻專業(yè)智慧,為區(qū)域經(jīng)濟繁榮發(fā)展提供法治能量。
忝為序。
韓秀桃
2020年6月25日
第一章中國金融市場的開放及機制創(chuàng)新
主信托結(jié)構(gòu)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)在我國法律框架下的理論探討 王劍釗 樸文一 石俊男
科創(chuàng)板上市與運作特點概述 王英哲 楊穎菲 翁文濤
境外機構(gòu)熊貓債券發(fā)行監(jiān)管框架及相關(guān)法律問題解析 王湘紅 賀園丁 李柏慧
《外商投資法》對VIE架構(gòu)的潛在影響 鮑治 趙琰
上海自貿(mào)區(qū)及臨港新片區(qū)最新金融改革試點政策解析 李一純
境外金融機構(gòu)投資境內(nèi)商業(yè)銀行的路徑和監(jiān)管框架分析 楊穎菲 呂威
境外投資者投資境內(nèi)私募股權(quán)投資基金的操作模式 柳宇華 高順燚
第二章境內(nèi)外資本市場的融通及機制創(chuàng)新
滬倫通:規(guī)則、實踐與展望 楊廣水 楊穎菲 程振楊
創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)公司在香港上市的發(fā)展?fàn)顩r 韓冰
中資企業(yè)境外發(fā)債的主要發(fā)行結(jié)構(gòu)及相關(guān)法律問題 王湘紅 賀園丁
跨境資產(chǎn)證券化涉外因素法律關(guān)注要點 王劍釗 樸文一 魏一南
開曼群島私募股權(quán)基金設(shè)立指南 柳宇華 張藝貝
第三章“一帶一路”相關(guān)跨境投融資
淺析主權(quán)債務(wù)風(fēng)險及相關(guān)法律問題 王湘紅 曾李 賀園丁 李秉原
境外投資法律風(fēng)險芻議 鮑治 竇春源
——以“一帶一路”相關(guān)國家為例
淺析項目融資放款前提條件的設(shè)置與審查 陳曉平 曾李 李秉原 劉怡暢
淺議跨境項目融資的現(xiàn)金流控制和賬戶設(shè)置 王湘紅 陳曉平 李秉原
跨境商業(yè)地產(chǎn)收購項下的平行貸款項目法律實務(wù)分析 陳曉平 丁維駿
第四章資產(chǎn)證券化(ABS)原理及前沿問題
基礎(chǔ)資產(chǎn)真實出售的中國法標(biāo)準(zhǔn)探討 王劍釗 樸文一
——結(jié)合合肥中院關(guān)于平安凱迪專項計劃之裁定書討論
基礎(chǔ)資產(chǎn)與原始權(quán)益人的“斷舍離” 王劍釗 樸文一 郭源
——資產(chǎn)證券化“真實出售”“破產(chǎn)隔離”“風(fēng)險隔離”問題探析
SPV資產(chǎn)究竟是誰的資產(chǎn) 王劍釗 樸文一 裴思亮
——SPV資產(chǎn)與管理人(或受托人)、投資者的風(fēng)險隔離
基礎(chǔ)資產(chǎn)的特定化 王劍釗 樸文一 孫凱波
——兼談基礎(chǔ)資產(chǎn)界定中的基本原理
知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化原理及要點解析 王劍釗 樸文一 鄧雪兒
雙SPV的“是非功過” 王劍釗 樸文一 王子謙
——對資產(chǎn)證券化雙SPV結(jié)構(gòu)的思考
第五章應(yīng)收賬款與保理融資
債權(quán)如生命,各階段有不同的稱謂 王劍釗 樸文一 王澤坤
——未來債權(quán)、既有債權(quán)及應(yīng)收賬款概念分析
保理融資相關(guān)法律問題簡析 王湘紅 陳曉平 李秉原
銀行開展在線供應(yīng)鏈融資可能涉及的法律風(fēng)險及應(yīng)對之策 王湘紅 陳曉平 李秉原 李柏慧
債務(wù)人進入破產(chǎn)程序后的應(yīng)收賬款受償法律要點梳理 王劍釗 樸文一 吳志堯
第六章金融監(jiān)管與合規(guī)
新《證券法》下上市公司相關(guān)合規(guī)運作建議 楊穎菲 翁文濤 高順燚
行走在金融監(jiān)管與市場自由之間 王劍釗樸文一賴慧
——分析貸款資產(chǎn)的幾個基本但并不簡單的問題
金融業(yè)壟斷行為概述、典型案例及合規(guī)啟示 鮑治 溫國權(quán)
第七章綠色金融及其他
綠色債券的中國監(jiān)管框架及市場發(fā)展與實踐 賀園丁 劉怡暢
上市公司創(chuàng)投基金股東減持新規(guī)解讀 楊廣水 高順燚
購買或出售選擇權(quán)的強制履行效力檢視 楊廣水 冉茂思