序言
威廉鮑莫爾

本書的主旨

對(duì)不是歷史學(xué)家的讀者來說，閱讀歷史類書籍也許只是興趣所致。這是因?yàn)�，歷史書中的故事人物往往比小說描寫的還要英勇無(wú)畏、超凡脫俗。但是，賞心悅目并非本書的目的。相反，我們要研究一些假設(shè)，這些假設(shè)對(duì)社會(huì)整體福利的重要性非同一般。不幸的是，它們很難用諸如統(tǒng)計(jì)分析和受控實(shí)驗(yàn)等傳統(tǒng)做法進(jìn)行驗(yàn)證。似乎也只有歷史才有望提供一些肯定或否定這些假設(shè)的證據(jù)。

簡(jiǎn)言之，個(gè)假設(shè)認(rèn)為，如果沒有企業(yè)家的參與，發(fā)明的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（至少在增長(zhǎng)率和人均收入上）不可或缺的貢獻(xiàn)，將遠(yuǎn)低于有企業(yè)家參與時(shí)的水平。但是，企業(yè)家的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)不止于此。若企業(yè)家精神只是增長(zhǎng)的另一種要素，則數(shù)不勝數(shù)的發(fā)明無(wú)疑將胎死腹中。如果缺少企業(yè)家的參與，我們基本上無(wú)緣近幾個(gè)世紀(jì)以來史無(wú)前例的增長(zhǎng)奇跡。第二個(gè)假設(shè)同個(gè)假設(shè)形成了鮮明對(duì)比。它認(rèn)為企業(yè)家的活動(dòng)并不總是生產(chǎn)性的，也不總是增長(zhǎng)促進(jìn)型的。事實(shí)上，企業(yè)家有時(shí)會(huì)破壞增長(zhǎng)和繁榮。第三個(gè)假設(shè)認(rèn)為，在任何特定時(shí)期的任何特定社會(huì)中，創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的作用方向都嚴(yán)重依賴于現(xiàn)行的制度安排，以及這些制度安排為促進(jìn)、不促進(jìn)甚至阻礙增長(zhǎng)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)所提供的相對(duì)報(bào)酬。構(gòu)成本書的諸多研究，不僅出于對(duì)該主題的興趣，還有試圖對(duì)這三個(gè)假設(shè)進(jìn)行闡釋。

本文其余部分將略微深入地闡述上述假設(shè)，并解釋為什么歷史有望為它們提供相關(guān)驗(yàn)證；也就是說，實(shí)證檢驗(yàn)中常用的標(biāo)準(zhǔn)處理方法，在這一研究領(lǐng)域可能并無(wú)用武之地。

不同創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的根本區(qū)別：一些假設(shè)

若人們單槍匹馬地追求財(cái)富、權(quán)力和聲望，我們便視之為正在從事創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。雇員替雇主做事的積極性通常是有限的，人們自主創(chuàng)業(yè)則不然，他們往往會(huì)表現(xiàn)出極大的積極性。顯然，有兩種重要機(jī)制在其中發(fā)揮了作用；為了方便，我們不妨稱之為再分配性企業(yè)家精神和生產(chǎn)性企業(yè)家精神。前者的例子有很多，如侵略戰(zhàn)爭(zhēng)、盜竊、賄賂和尋租訴訟等。這里很重要的一點(diǎn)是，區(qū)別被認(rèn)可的或合法的再分配形式（如對(duì)保護(hù)性關(guān)稅的游說）和不被認(rèn)可的再分配形式（如暴力犯罪）。即使在高度有組織且治理良好的社會(huì)，也只有前者的踐行者才能促進(jìn)繁榮和贏得尊重。應(yīng)該注意，許多這樣的行為曾被認(rèn)為是值得稱贊的，其中的一些行為到目前仍然如此。事實(shí)上，竭力維護(hù)這些再分配秩序的人，通常會(huì)被看成英雄，受人們膜拜。但在工業(yè)革命出現(xiàn)之前的幾個(gè)世紀(jì)，情況開始發(fā)生變化。在一些社會(huì)，尤其是佛羅倫薩和安特衛(wèi)普，商人和金融家已深受人們賞識(shí)。問題是這些城市通常很小，經(jīng)常遭到貪得無(wú)厭的近鄰的壓制，特別是通過有害無(wú)益的再分配形式的壓制。但在該時(shí)期之前，能提高經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)能力的創(chuàng)新型生產(chǎn)性創(chuàng)業(yè)活動(dòng)似乎相對(duì)稀缺，也并未獲得高度重視。

除看重凱旋的戰(zhàn)士并輕視生產(chǎn)性努力的文化態(tài)度以外，還存在另一個(gè)支持再分配性活動(dòng)的明確理由。從本質(zhì)上看，成功的再分配性創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的報(bào)酬是顯而易見的，而且也很直接。從敵對(duì)君主手中侵占的領(lǐng)土、扒手偷得的一個(gè)錢包或腐敗官員收到的賄賂……對(duì)受益者而言，都是實(shí)實(shí)在在的收益。這同生產(chǎn)性企業(yè)家能獲得的收益形成鮮明對(duì)比，后者的貢獻(xiàn)很大部分會(huì)被搭便車者攫取，過去如此，現(xiàn)在很大程度上仍是如此。
對(duì)于提高了經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)能力的人，其收益通常是非常模糊的，何時(shí)能獲得這些收益也較難估計(jì)；更有甚者，那些盜取了大部分收益的搭便車者通常隱蔽得很好，他們深藏不露，伺機(jī)而動(dòng)。事實(shí)上，若這樣一個(gè)體系運(yùn)行良好，則生產(chǎn)率提高帶來的大量（也許絕大多數(shù)）收益將會(huì)流向消費(fèi)者，通常是國(guó)外居民。

道格拉斯·諾思（Douglass North）的研究表明，制度安排在決定收益結(jié)構(gòu)中扮演著重要角色，所謂收益結(jié)構(gòu)是指從事社會(huì)中的不同創(chuàng)業(yè)職業(yè)（entrepreneurial occupations）所帶來的相對(duì)報(bào)酬。若諾思的結(jié)論確實(shí)成立，而且很難說這個(gè)觀點(diǎn)不成立，由此可以推斷，這些制度對(duì)決定創(chuàng)業(yè)活動(dòng)在再分配性職業(yè)和生產(chǎn)性職業(yè)的配置中發(fā)揮著主要影響。直到英國(guó)工業(yè)革命之前，絕大多數(shù)國(guó)家在絕大多數(shù)時(shí)期的通行制度，均傾向于支持經(jīng)濟(jì)體中富于創(chuàng)業(yè)精神的個(gè)人從事再分配性活動(dòng)。因此，與資本主義興起相伴而來的收益結(jié)構(gòu)的變化，似乎可被視為工業(yè)革命之后史無(wú)前例的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要原因。在工業(yè)革命前，歷史上從未有過這么長(zhǎng)期的人均收入的迅猛增長(zhǎng)，因此長(zhǎng)期的緩慢增長(zhǎng)必須得到解釋。如我們認(rèn)識(shí)到的，歷史上并不缺少驚心動(dòng)魄的大發(fā)明時(shí)代。但是，為何生產(chǎn)率和產(chǎn)出仍這么低，且增長(zhǎng)得如此緩慢？本書的主要目的就是闡釋這些核心問題，這不僅有助于改善窮國(guó)當(dāng)前的處境，而且有助于引領(lǐng)富國(guó)走向未來。

為何采用歷史研究法？

早就有人認(rèn)為，除歷史研究有望為該領(lǐng)域的假設(shè)提供驗(yàn)證之外，不存在其他的證據(jù)和分析資料來源。因此，有必要概括說明為什么采用歷史研究法。但是，首先必須強(qiáng)調(diào)，中肯地對(duì)企業(yè)家精神進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的困難很容易被夸大。事實(shí)上，近已有大量的經(jīng)驗(yàn)研究文獻(xiàn)，對(duì)企業(yè)家的個(gè)性特征、他們的活動(dòng)、融資需求及心理傾向和收入等進(jìn)行研究。不過，這些文獻(xiàn)并未被用來驗(yàn)證從正式和非正式理論中得出的假說，更沒有得出有關(guān)創(chuàng)新型企業(yè)家行為及其結(jié)果的寬泛假說，比如上文已提及的那些。

缺乏這類研究的主要原因在于發(fā)明所固有的本質(zhì)屬性，即發(fā)明必須是某種之前從未存在過的事物。當(dāng)然，許多（若非絕大多數(shù)）創(chuàng)新都是市場(chǎng)上已有事物的近似替代。無(wú)疑，它們之間存在差異，但正像雪花一樣，即使各不相同，我們也會(huì)發(fā)現(xiàn)對(duì)它們做一些統(tǒng)計(jì)分析，比如對(duì)專利和偉大發(fā)明家的傳記進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，從中找出經(jīng)驗(yàn)規(guī)律是不無(wú)裨益的。但發(fā)明終究必須是一種異質(zhì)產(chǎn)品，這妨礙了兩種標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)分析方法的應(yīng)用，即時(shí)間序列分析和板面數(shù)據(jù)分析�；蛘吒�一般地說，對(duì)相關(guān)性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析必須以足夠多的同類樣本為基礎(chǔ)，以確保在兩個(gè)樣本集的變化中觀察到的相互關(guān)系不會(huì)受偶然因素影響。但是，就我們這里論及的創(chuàng)新型企業(yè)家行為而言，具有內(nèi)在可比性的類似數(shù)據(jù)集通常并不可得。

也許有人已注意到，類似的困難不僅阻礙了絕大多數(shù)微觀經(jīng)濟(jì)理論背后的分析，也有助于說明為何缺乏一個(gè)正式的關(guān)于企業(yè)家精神的微觀理論。計(jì)算至少需要對(duì)可選的目標(biāo)決策進(jìn)行隱性比較，而富于創(chuàng)新精神的企業(yè)家做出的目標(biāo)決策，通常不是能根據(jù)可量化和可比較這兩個(gè)特性做出選擇的確定無(wú)疑的替代性備選方案集。相反，標(biāo)準(zhǔn)廠商理論的分析對(duì)象是有效運(yùn)行的企業(yè)如何在可比選項(xiàng)中選擇確定無(wú)疑的管理方案，在這樣的企業(yè)里，企業(yè)家已經(jīng)完成了他們的使命，并離開這里開始創(chuàng)建新的企業(yè)。

鑒于理論和數(shù)據(jù)分析上的這些障礙，我們只能名正言順地回到歷史提供的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。當(dāng)然，我們也意識(shí)到這種選擇同樣受制于各種不利因素。其中嚴(yán)重的一點(diǎn)在于，我們不能對(duì)任何類似的事物進(jìn)行受控試驗(yàn)，因此許多決定因素之間復(fù)雜的相互作用必定會(huì)影響觀察到的事件或歷史時(shí)期，使我們難以用直接評(píng)估的方法分析這些事件和歷史時(shí)期。但歷史研究提供了其他研究不能提供的大量信息和見解。尤其是，它使我們可以思考與我們現(xiàn)今截然不同的社會(huì)環(huán)境，看看當(dāng)時(shí)的人們是如何處世的。這非常類似于古生物學(xué)，在所有曾出現(xiàn)過的有趣物種中，只有極少部分存續(xù)到了現(xiàn)在，我們?cè)趺床拍苤�道關(guān)于巨蜥或10英尺長(zhǎng)的樹懶的生理機(jī)能呢？既然經(jīng)濟(jì)學(xué)的所有方法均存在缺陷和障礙，那就沒有理由認(rèn)為歷史分析是一種毫無(wú)價(jià)值的研究方法。

因此，本書轉(zhuǎn)向歷史研究，試圖從中了解企業(yè)家、發(fā)明及其傳播和利用，以及它們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

一些新的結(jié)論

政策設(shè)計(jì)者可以從閱讀本書中獲得許多經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，這些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)可能有助于表明哪些制度和制度修正有望改善公共福利，促進(jìn)發(fā)明和創(chuàng)新。但我們希望普通讀者也能開闊眼界、陶冶情操，獲得美的享受。例如，本書得出的一個(gè)新結(jié)論是：在現(xiàn)代以前，那些處于生產(chǎn)性發(fā)明大繁榮時(shí)期的創(chuàng)造力的社會(huì)，在將這些發(fā)明用于實(shí)踐時(shí)通常表現(xiàn)得很糟糕。亞伯拉罕·林肯（Abraham Lincola）引用了羅馬帝國(guó)的例子，盡管亞歷山大港的古希臘數(shù)學(xué)家希羅（Heron）發(fā)明了實(shí)用型蒸汽機(jī)，但除了作為玩物外，它并未被用作任何有突破性意義的生產(chǎn)工具。當(dāng)然，軍事發(fā)明和一些小玩意（多數(shù)由希羅發(fā)明）得到了利用，它們被羅馬祭司用作向信徒宣揚(yáng)神力的手段。更令人震驚的是唐宋時(shí)期的中國(guó)，當(dāng)時(shí)中國(guó)出現(xiàn)了大量的發(fā)明，如紡車、壯觀的天文鐘、印刷術(shù)和撲克牌等。確實(shí)，中國(guó)的許多發(fā)明，比如印刷術(shù)、紡織、造船和液壓技術(shù)均得到了應(yīng)用。但是，制度安排并未使這些發(fā)明結(jié)出碩果。與之形成鮮明對(duì)比的是，更早期的美索不達(dá)米亞和中世紀(jì)晚期（特別是1213世紀(jì)）的歐洲，它們有著輝煌的建筑發(fā)明，創(chuàng)造性地將水磨（除用于研磨谷物外）用于鋸木材和鍛壓金屬、布料精加工、去橄欖核及其他事務(wù)；當(dāng)時(shí)用到的水磨如此之多，以至塞納河出現(xiàn)了交通阻塞。我們的基本假說看似能解釋這一悖論：占有發(fā)明的人在應(yīng)用發(fā)明時(shí)通常表現(xiàn)平平。這些假說表明，發(fā)明得不到應(yīng)用的原因在于，發(fā)明得不到相應(yīng)的報(bào)酬。在所有這些時(shí)期，主要報(bào)酬都給予了軍用發(fā)明：更好的裝甲、更好的城堡設(shè)計(jì)和一個(gè)能使長(zhǎng)槍騎士更有效地策馬前行的馬鐙。人們普遍認(rèn)為，就鐵、馬、建筑和液壓技術(shù)甚至食物保存均是尋常技術(shù)而言，存在的溢出效應(yīng)或者軍用和民用技術(shù)之間的界限比如今更模糊。有些時(shí)候，宗教當(dāng)局會(huì)給發(fā)明提供報(bào)酬，因?yàn)樗鼈冊(cè)噲D尋找那些能讓信徒相信宗教魔力的設(shè)備。