本書是首部在公司治理領域獲得孫冶方經濟科學著作獎的專著,在界定治理成本、治理邊界等核心概念的基礎上,率先提出了公司治理的理論框架和體系,比較分析了中國公司治理的轉型模式。本書在厘清中國、東歐轉軌經濟國家、發(fā)達市場經濟國家公司治理問題的基礎上,闡述了公司治理的理論發(fā)展;基于對公司治理邊界及相關體系的探討,重點歸納了內部治理和外部治理的內涵、運行機理,論述了它們在公司治理中的作用;隨后介紹了代表性公司治理模式的特征以及演化趨勢;最后不僅從新興治理視角介紹了集團治理、網絡治理和綠色治理,而且基于公司治理評價理論與實踐,解析了公司治理評價、綠色治理評價等治理評價系統,并探討了公司治理面臨的新挑戰(zhàn)、新形態(tài)以及公司治理的前沿方向和未來課題。
中國企業(yè)改革根本目標在于建立現代企業(yè)制度,而其核心就在于公司治理改革與轉型。中國公司治理作為治理改革的先行者,依次構建起以規(guī)則、合規(guī)和問責等為核心制度要素的治理體系。經過多年的公司治理實踐,先后經歷觀念導入、結構構建、機制建立和有效性提高等階段,在由行政型治理向經濟型治理轉型的主線下,逐步進入當前轉型發(fā)展的相持階段,并且取得了重大進展,涵蓋企業(yè)制度、企業(yè)管理、政府規(guī)制等各個領域。近年來世界進入大數據時代,大數據和移動互聯網的發(fā)展,潛移默化地對治理成本、治理風險、治理手段、治理模式、治理機制產生了深刻的影響,推動了公司治理的創(chuàng)新,強化了傳統公司治理向網絡治理、綠色治理發(fā)展。因而公司治理研究仍然是當前國內外理論界和實業(yè)界關注的一個世界性課題。
《公司治理》已于 2000 年出版第一版,在過去的二十年里,我們也逐漸認識到技術實踐的創(chuàng)新已經領先于管理創(chuàng)新,更領先于公司治理創(chuàng)新。為適應現代公司治理改革的發(fā)展,《公司治理》的修訂工作就顯得尤為迫切。為此,編寫組結合公司治理創(chuàng)新實踐相關內容對其進行補充和調整,將原第三章公司治理體系概述和第四章公司治理邊界合并為第三章公司治理邊界及體系概述,將原第五章內部治理和第十三章非執(zhí)行董事在公司治理中的作用合并為第四章內部治理,在企業(yè)集團的公司治理中增加網絡治理和綠色治理的內容,新增治理評價章節(jié),將原第十章公司治理模式的趨同化和第十四章公司治理展望合并為第十二章公司治理新趨勢,并對有關內容做了修改。修訂后的《公司治理》,不僅保留了原著作中質量高、有特色、滿足不同類型理論界研究和實業(yè)界參考需要等特點,而且更加突出了催生公司治理變革的典型事件,體現了國內外公司治理研究的理論發(fā)展脈絡,具有較強的科學性和實用性。
本書是在 2000 年版的基礎上,由我提出修訂思路和提綱,姜廣省(天津財經大學)、聶雨薇、徐建(天津財經大學)、馬茵、劉振杰(天津財經大學)、劉昱沛、王鵬程(華南師范大學)、侯文滌、周寧、謝東明(天津財經大學)、秦嵐(天津財經大學)、衣明卉、王琪、孟乾坤、王勵翔、崔光耀、鄭敏娜、李曉菲(按照章節(jié)順序排序)等諸位教師和博士研究生提供初稿,姜廣省對初稿進行整理,最后由我總篆并完成。
本書的撰寫適值中國的企業(yè)改革進入縱深推進之時,我們希望本書的研究成果能為中國的企業(yè)改革,尤其是國有大中型企業(yè)的改革提供借鑒,并希望能夠為廣大公司治理及其他領域研究學者和實業(yè)界提供參考。
在本書修訂過程中,我們參閱了大量學者的著作和相關材料,我們在此向這些作者以及大力支持修訂工作的知識產權出版社表示衷心的感謝。盡管我們花費了大量時間和精力來完成本書的修訂工作,但書中難免存在一些缺點和錯誤,敬請國內外相關研究領域的專家學者批評指正,以便使本書更加完善。
李維安,管理學博士、經濟學博士,全國首位管理學科長江學者特聘教授,F任南開大學講席教授、南開大學中國公司治理研究院院長、天津財經大學中國公司治理研究院院長、《中國大百科全書:工商管理卷》主編。兼任中國管理現代化研究會聯職理事長、中國企業(yè)管理研究會副會長、教*部高等學校工商管理類專業(yè)教學指導委員會副主任委員、中國上市公司協會學術顧問委員會副主任委員、全國高等學校設置評議委員會委員、中央企業(yè)外部董事專業(yè)資格認定委員會委員、央視財經50指數專家委員會主任委員等,曾任東北財經大學校長、天津財經大學校長、國務院學位委員會第六屆學科評議組(工商管理)召集人、全國工商管理專業(yè)學位研究生教育指導委員會委員、第二屆管理科學與工程學會副理事長、南開大學商學院院長、《南開管理評論》主編等。 李維安教授是中國公司治理領域的開拓者,在國內較早并長期從事公司治理、網絡組織與企業(yè)集團治理以及綠色治理等研究。其相關研究成果分獲第十屆孫冶方經濟科學獎著作獎、第二屆蔣一葦企業(yè)改革與發(fā)展學術基金獎優(yōu)秀著作獎、第六屆管理科學獎、中國高等學校人文社會科學研究優(yōu)秀成果獎一等獎等,并獲得第五屆高等學校教學名師獎、全國五一勞動獎章、復旦管理學杰出貢獻獎。 李維安教授是中國公司治理領域的開拓者,在國內較早并長期從事公司治理、網絡組織與企業(yè)集團治理以及綠色治理等研究。其相關研究成果分獲第十屆孫冶方經濟科學獎著作獎、第二屆蔣一葦企業(yè)改革與發(fā)展學術基金獎優(yōu)秀著作獎、第六屆管理科學獎、中國高等學校人文社會科學研究優(yōu)秀成果獎一等獎等,并獲得第五屆高等學校教學名師獎、全國五一勞動獎章、復旦管理學杰出貢獻獎。
第一篇 緒論篇
第一章 國內外公司治理的實踐問題
第一節(jié) 中國公司治理問題的產生
第二節(jié) 東歐轉軌經濟國家公司治理問題的出現
第三節(jié) 發(fā)達市場經濟國家關注的公司治理問題
第二章 公司治理的理論發(fā)展
第一節(jié) 企業(yè)制度的演進
第二節(jié) 兩權分離與委托代理理論
第三節(jié) 公司治理的其他理論進展
第二篇 體系篇
第三章 公司治理邊界及體系概述
第一節(jié) 公司治理邊界
第二節(jié) 公司治理基本框架
第三節(jié) 公司治理內涵
第四節(jié) 公司治理研究對象與架構
第四章 內部治理
第一節(jié) 委托代理制下的公司內部治理
第二節(jié) 股東與股東大會
第三節(jié) 董事會結構
第四節(jié) 監(jiān)事會治理
第五節(jié) 內部治理的激勵與約束機制
第五章 外部治理
第一節(jié) 公司控制權市場
第二節(jié) 機構投資者的戰(zhàn)略選擇
第三節(jié) 金融機構:從參與外部治理到金融機構治理
第四節(jié) 其他利益相關者
第三篇 模式篇
第六章 英美模式
第一節(jié) 發(fā)展歷程和產生原因
第二節(jié) 英美公司治理模式的本質特征
第三節(jié) 英美公司治理模式的有效性分析
第七章 德日模式
第一節(jié) 德日模式的產生背景與發(fā)展歷程
第二節(jié) 德日模式的特征
第三節(jié) 德日治理模式的有效性分析
第八章 東亞與東南亞家族治理模式
第一節(jié) 家族治理模式的形成與發(fā)展過程
第二節(jié) 家族治理模式的特征
第三節(jié) 家族治理模式的有效性及發(fā)展趨勢
第九章 轉軌經濟國家的公司治理模式
第一節(jié) 東歐國家的私有化改革及相應的治理問題
第二節(jié) 中國治理模式轉型:從行政型治理到經濟型治理
第四篇 發(fā)展篇
第十章 新興治理
第一節(jié) 治理邊界拓展:企業(yè)集團治理
第二節(jié) 網絡組織與網絡治理
第三節(jié) 人與自然和諧共生:綠色治理
第十一章 公司治理評價
第一節(jié) 公司治理評價
第二節(jié) 公司治理評價實踐
第三節(jié) 中國上市公司治理指數研發(fā)歷程與構成
第四節(jié) 中國上市公司的治理狀況
第十二章 公司治理新趨勢
第一節(jié) 公司治理模式的趨同
第二節(jié) 公司治理面臨的挑戰(zhàn)
第三節(jié) 公司發(fā)展新形態(tài)及其治理問題
第四節(jié) 公司治理前沿
參考文獻